第九章停牌、復(fù)牌
9.1上市公司于交易日披露定期報(bào)告和可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的臨時(shí)報(bào)告,應(yīng)當(dāng)在提交公告文稿的同時(shí)向本所申請(qǐng)其股票例行停牌與復(fù)牌。
上市公司股票自公告當(dāng)日上午開市時(shí)起停牌半天,下午開市時(shí)復(fù)牌。
9.2上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)其股票特別停牌,停牌時(shí)間直至上市公司履行相關(guān)信息披露義務(wù)：
（一）上市公司知悉有關(guān)公司的新聞報(bào)道、市場(chǎng)傳聞,該報(bào)道或傳聞已經(jīng)或者可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響,上市公司尚未履行信息披露義務(wù)的；
（二）上市公司出現(xiàn)股票交易異常波動(dòng),尚未履行信息披露義務(wù)的；
（三）上市公司股東大會(huì)已經(jīng)結(jié)束,但股東大會(huì)決議未能如期刊登的。
上市公司股東大會(huì)會(huì)議期間為本所開市時(shí)間,股東大會(huì)否決提案、增加未在通知中列明的提案或者出現(xiàn)異常情況,股東大會(huì)決議尚未刊登的；
（四）上市公司刊登的信息披露公告存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)或遺漏,上市公司未按本所要求進(jìn)行更正、說明或補(bǔ)充公告的；
（五）未經(jīng)本所批準(zhǔn),上市公司延遲披露定期報(bào)告的；
（六）上市公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》第一百二十六條規(guī)定作出的可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決議。
9.3法院受理上市公司破產(chǎn)案件,本所自知悉之日起,對(duì)該公司股票停牌,直至該公司發(fā)布有關(guān)公告。
9.4法院發(fā)布裁定終結(jié)破產(chǎn)程序的公告且上市公司尚未披露的,本所自知悉之日起對(duì)該公司股票停牌,直至該公司發(fā)布有關(guān)公告。
9.5除上述情形外,上市公司還可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請(qǐng)其股票停牌與復(fù)牌。
9.6本所可以根據(jù)實(shí)際情況或中國證監(jiān)會(huì)的要求,決定上市公司股票的停牌與復(fù)牌。
9.7上市公司因某種原因使本所失去有效信息來源時(shí),本所可以對(duì)其股票停牌,直至本所恢復(fù)有效信息來源后復(fù)牌。
9.8上市公司出現(xiàn)第10.1.1、10.2.2條所列的情況之一的,本所按照本規(guī)則第十章的規(guī)定對(duì)其股票停牌。第十章暫停上市、終止上市第一節(jié)暫停上市
10.1.1上市公司出現(xiàn)下列情形之一,本所根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的決定,暫停其股票上市：
（一）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；
（二）公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載；
（三）公司有重大違法行為；
（四）公司最近三年連續(xù)虧損；
（五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停上市的其他情形。
10.1.2上市公司出現(xiàn)下列情形之一,根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市協(xié)議》的約定,本所決定其股票暫停上市：
（一）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)值；
（二）保薦期內(nèi)公司在保薦協(xié)議解除之日起三個(gè)月內(nèi)未能聘請(qǐng)新保薦人；
（三）公司失去持續(xù)經(jīng)營能力；
（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停上市的其他情形。
10.1.3前條第（三）項(xiàng)所稱公司失去持續(xù)經(jīng)營能力是指下列情形：
（一）注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營假設(shè)的合理性提出質(zhì)疑,出具否定意見的審計(jì)報(bào)告；
（二）公司主要經(jīng)營性資產(chǎn)被凍結(jié)或受到其他限制,嚴(yán)重影響公司的持續(xù)經(jīng)營活動(dòng),在六個(gè)月內(nèi)未能恢復(fù)；
（三）公司因國家政策、市場(chǎng)或者其他原因?qū)е轮饕?jīng)營活動(dòng)全部或者基本停頓,在六個(gè)月內(nèi)未能恢復(fù)。
10.1.4上市公司出現(xiàn)第10.1.1條第（一）項(xiàng)所述情形的,應(yīng)當(dāng)在知悉該事實(shí)之日起立即刊登公告。
上述情形在四十五日之內(nèi)仍不能消除的,上市公司應(yīng)當(dāng)立即公告并申請(qǐng)?zhí)貏e停牌。本所自中國證監(jiān)會(huì)作出決定之日起,暫停其股票上市。
10.1.5上市公司出現(xiàn)第10.1.1條第（二）、（三）項(xiàng)所述情形的,應(yīng)當(dāng)在事實(shí)被認(rèn)定之日起立即刊登公告并申請(qǐng)其股票停牌。
本所自中國證監(jiān)會(huì)作出決定之日起,暫停其股票上市。
10.1.6上市公司出現(xiàn)第10.1.1條第（四）項(xiàng)所述情形的,應(yīng)當(dāng)在收到審計(jì)報(bào)告兩個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)告并公告,同時(shí)申請(qǐng)股票特別停牌。本所自中國證監(jiān)會(huì)作出決定之日起,暫停其股票上市。
10.1.7上市公司出現(xiàn)第10.1.2條第（一）項(xiàng)所述情形的,應(yīng)當(dāng)在收到審計(jì)報(bào)告兩個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)告并公告,同時(shí)申請(qǐng)股票特別停牌。本所在公司公告后三個(gè)工作日內(nèi)就是否暫停其股票上市作出決定,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
10.1.8上市公司出現(xiàn)第10.1.2條第（二）項(xiàng)所述情形的,應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起申請(qǐng)股票特別停牌并刊登公告。本所在公司公告后三個(gè)工作日內(nèi)就是否暫停其股票上市作出決定,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
10.1.9上市公司出現(xiàn)第10.1.3條第（一）項(xiàng)所述情形的,應(yīng)當(dāng)在收到審計(jì)報(bào)告兩個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)告并公告,同時(shí)申請(qǐng)股票特別停牌。本所在公司公告后三個(gè)工作日內(nèi)就是否暫停其股票上市作出決定,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
10.1.10上市公司出現(xiàn)第10.1.3條第（二）、（三）項(xiàng)所述情形的,應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起申請(qǐng)股票特別停牌并公告。本所在公司公告后三個(gè)工作日內(nèi)就是否暫停其股票上市作出決定,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
10.1.11上市公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)或者本所作出暫停其股票上市決定的次日,刊登《股票暫停上市公告書》,同時(shí)本所停止其股票交易,行情揭示系統(tǒng)中不再顯示其股票名稱。
《股票暫停上市公告書》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）暫停上市股票的種類及其簡(jiǎn)稱、證券代碼以及暫停上市起始日；
（二）公司股票暫停上市的原因；
（三）公司董事會(huì)對(duì)改善公司現(xiàn)狀以恢復(fù)股票上市的辦法、措施和期限；
（四）本所要求的其他內(nèi)容。
10.1.12上市公司在其股票暫停上市期間,仍然應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則,履行上市公司的有關(guān)義務(wù),并應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中就整改計(jì)劃的落實(shí)情況作出說明。
上市公司股東可以通過其他方式轉(zhuǎn)讓股份,具體辦法另行規(guī)定。
10.1.13因出現(xiàn)第10.1.1條所述情形被暫停上市的公司,在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的限期內(nèi)情形消除的,可以向本所提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)。本所自收到申請(qǐng)起三個(gè)工作日內(nèi)提出意見,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后恢復(fù)該公司股票上市。
10.1.14因出現(xiàn)第10.1.2條第（一）項(xiàng)所述情形被暫停上市的公司,在十八個(gè)月內(nèi)經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為正,可以向本所提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)。本所自收到申請(qǐng)起三個(gè)工作日內(nèi)就是否恢復(fù)其公司股票上市作出決定。
10.1.15因出現(xiàn)第10.1.2條第（二）項(xiàng)所述情形被暫停上市的公司,在六個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)新保薦人的,可以向本所提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)。本所自收到申請(qǐng)起三個(gè)工作日內(nèi)就是否恢復(fù)其公司股票上市作出決定。
10.1.16因出現(xiàn)第10.1.3條第（一）項(xiàng)所述情形被暫停上市的公司,在十二個(gè)月內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不再對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營假設(shè)的合理性提出質(zhì)疑,可以向本所提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)。本所自收到申請(qǐng)起三個(gè)工作日內(nèi)就是否恢復(fù)其公司股票上市作出決定。
10.1.17因出現(xiàn)第10.1.3條第（二）、（三）項(xiàng)所述情形被暫停上市的公司,在十二個(gè)月內(nèi)情形消除并恢復(fù)正常經(jīng)營達(dá)三個(gè)月以上的,可以向本所提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)。本所自收到申請(qǐng)起三個(gè)工作日內(nèi)就是否恢復(fù)其公司股票上市作出決定。
10.1.18上市公司在接到中國證監(jiān)會(huì)或本所同意恢復(fù)公司股票上市的決定后,應(yīng)當(dāng)刊登《股票恢復(fù)上市公告書》。
《股票恢復(fù)上市公告書》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）恢復(fù)上市股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼及恢復(fù)上市的日期；
（二）中國證監(jiān)會(huì)或本所恢復(fù)股票上市的決定；
（三）中國證監(jiān)會(huì)或本所要求的其他內(nèi)容。
第二節(jié)終止上市
10.2.1上市公司因出現(xiàn)第10.1.1、10.1.2條所述情形被暫停上市的,在中國證監(jiān)會(huì)或本所規(guī)定的限期內(nèi)未能消除暫停上市的事由,或者經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的,本所就終止其股票上市提出意見,提交中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審議通過,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
10.2.2上市公司股東大會(huì)決議公司解散、行政主管部門依法責(zé)令公司關(guān)閉、或者法院宣告公司破產(chǎn)的,上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告,申請(qǐng)公司股票停牌并公告,本所就終止其股票上市提出意見,提交中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審議通過,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
10.2.3上市公司接到終止股票上市決定的通知后,應(yīng)當(dāng)刊登《終止股票上市公告書》。
《終止股票上市公告書》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）終止上市股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及終止上市的日期；
（二）中國證監(jiān)會(huì)終止股票上市的決定；
（三）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他內(nèi)容。
10.2.4公司股票終止上市后,本所協(xié)助終止上市的公司（或清算組）處理有關(guān)股份事務(wù)。
股票終止上市后,公司股份轉(zhuǎn)讓辦法另行規(guī)定。
第十一章罰則
11.1上市公司及其董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書違反本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分：
（一）責(zé)令改正；
（二）內(nèi)部批評(píng)；
（三）通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)；
（四）收取3萬元以上30萬元以下的懲罰性違約金；
（五）公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任有關(guān)職務(wù)；
（六）取消相應(yīng)資格；
以上處分可以單處或并處。
11.2上市公司逾期交納上市費(fèi)用,本所除給予以上處分外,還可以每日按欠費(fèi)金額的0.03%收取滯納金。
11.3保薦人和保薦業(yè)務(wù)主管違反本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分：
（一）責(zé)令改正；
（二）內(nèi)部批評(píng)；
（三）通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)；
（四）收取3萬元以上30萬元以下的懲罰性違約金；
（五）公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任有關(guān)職務(wù)；
以上處分可以單處或并處。
對(duì)保薦人除給予以上述處分外,本所還可以提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)暫停或取消其保薦人資格。
11.4上市公司及其董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、保薦人和保薦業(yè)務(wù)主管違反本規(guī)則規(guī)定,本所除給予上述處分外,還可以提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)查處。
給他人造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的,可以提請(qǐng)有關(guān)司法機(jī)關(guān)予以查處。
第十二章附則
12.1在本規(guī)則中,下列詞語具有如下含義：
股票：指人民幣普通股。
衍生品種：指認(rèn)股權(quán)、備兌權(quán)證及其他股票衍生產(chǎn)品。
上市：指股票及其衍生品種經(jīng)審查同意后,在本所掛牌交易。
停牌：指上市公司的股票暫停交易.
復(fù)牌：指上市公司的股票被停牌后,消除了有關(guān)停牌事由后,恢復(fù)交易.
刊登、公布、披露：在中國證監(jiān)會(huì)指定的國際互聯(lián)網(wǎng)站和指定報(bào)刊上刊登、公布和披露上市公司公告。
高級(jí)管理人員：指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書及公司認(rèn)定的其他人員。
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：指有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券咨詢機(jī)構(gòu)、綜合類證券公司。
12.2本規(guī)則未定義的用語的含義,依照法律、法規(guī)、規(guī)章及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。
12.3本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”均含本數(shù),“少于”不含本數(shù)。
12.4本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)通過并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,修改時(shí)亦同。
12.5本規(guī)則由本所解釋。
12.6本規(guī)則自2000年月日起施行。
附件：
附件一創(chuàng)業(yè)板上市公司章程指引
附件二董事聲明與承諾
附件三監(jiān)事聲明與承諾
附件四創(chuàng)業(yè)板股票上市協(xié)議 |
