案件審理業務基礎知識講稿二

一、案件審理程序

（一）、案件審理程序的概念

    程序，通常是指人們辦事過程的階段、步驟，以及它們的先后順序。

    案件審理程序，亦稱案件審理工作程序，是指紀檢監察機關案件審理部門或者兼職審理小組，對已調查終結，需要作出紀律處分或者其他處理的案件，按照審理工作的原則和要求，對案件的事實、證據、定性、處理以及辦案手續方面進行審核，提出審理部門或審理小組的意見，提請紀委常委會或監察機關部（廳、局）長辦公會議審查批準和執行監督的工作過程，即審理案件的步驟和方法。

    （二）、違紀案件審理程序的步驟和方法

    案件審理程序根據案件類別的不同，可分為違紀案件的審理程序、申訴案件的審理程序、備案案件的審理程序、征求意見案件（我們習慣上稱“協審案件”）的審理程序。本講主要介紹違紀案件的審理程序。

    違紀案件審理程序的步驟和方法，主要分為四個階段，即案件的受理、案件的審核、案件的審議和處理、案件的執行。

    第一步，案件的受理。

    違紀案件的受理，是指紀檢監察機關案件審理部門或者案件審理小組接收屬于本部門（組）職責范圍內的案件之后，對案件材料進行初步審核，判定該案是否符合審理條件的工作程序。所謂是否符合審理條件，是指受理的違紀案件，必須具備兩個條件：一是屬于本部門的職責范圍，二是材料齊全。

    ⒈受理案件的范圍：

    A、受理違犯黨紀的案件：

    ⑴下級黨委、紀委呈報的需由本級黨委、紀委批準的案件；

    ⑵本級紀委檢查部門直接立案檢查，并需由本級黨委、紀委直接決定處理的案件；

    ⑶需呈報上級黨委、紀委審批的案件；

    ⑷本級紀委負責同志或上級黨組織交辦的案件；

    ⑸公安機關、人民檢察院、人民法院等有關部門移送的需給予黨紀處分的案件。

    B、受理違犯政紀的案件：

    ⑴本監察機關的案件調查部門移送的調查終結并應由本監察機關決定給予行政處分或作出其他處理的案件；

    ⑵本監察機關的派出機構呈報的需由本監察機關審批的案件；

    ⑶本監察機關負責人交辦的其他案件。

    ⒉受理呈報審批案件應具備的材料

    ⑴呈報審批的請示；

    ⑵處分決定和所依據的錯誤事實材料；

    ⑶被處分人對處分決定的意見和檢討材料；

    ⑷紀檢監察組織對被處分人所提意見的說明；

    ⑸有關黨組織和紀委的審查意見（黨紀案件）；

    ⑹調查報告和主要證據材料。

    受理本級紀檢監察機關檢查部門移送的案件，應具備下列材料：

    ⑴有關領導同意移交審理的批示（《案件移送審理登記表》）；

    ⑵立案依據。包括：檢舉材料、初步核實情況報告、有關領導關于進行初步核實的批示、《立案決定書》（立案報告表）和其他批準立案的材料；

    ⑶調查報告及承辦檢查部門的意見；

    ⑷全部證據材料；

    ⑸與受審查人員見面的錯誤事實見面材料；

    ⑹受審查人員對錯誤事實材料的意見和檢討材料；

    ⑺調查組或承辦檢查部門對受審查人意見的說明；

    ⑻有關黨組織的意見（黨紀案件）。

C、受理司法機關及其他執法機關移送案件應具備的材料。

受理人民檢察院移送的案件，應具備不起訴決定書等法律文書及偵查終結報告等材料。

受理人民法院移送的案件，應具備偵查終結報告、起訴書、判決書或裁定書等材料。

受理依法受到行政處罰的案件，應具備所有的證據材料，并經核實后按規定處理。

    第二步，違紀案件的審核。

    案件的審核，是指紀檢監察機關案件審理部門或者案件審理小組確定受理同級檢查部門移送、下級紀檢監察組織呈報或本級領導同志、上級紀檢監察組織交辦審理的案件后，通過指定承辦人、承辦人審閱案卷材料、補充調查、與受審查人員談話、征求有關部門意見等方式，對案件的事實、定性、處理、手續進行審核，提出意見，將案件提交集體審議的工作程序。這是一項極為細致的基礎工作，也是專業性最強、工作量較大的工作。通過審核，可以進一步弄清案件的事實真相，為集體審議案件，進而為紀檢監察機關正確處理案件打下堅實基礎。

第一，指定承辦人。案件受理后，應及時指定專人承辦。負責案件審理的人員必須符合兩個條件：一不是本案負責調查的人；二符合應當回避條件的人員。指定案件承辦人，除情節簡單的案件外，一般應由兩人辦理，特別重大、復雜的案件，由兩人以上組成審理小組辦理，并明確一人主辦。

第二，審核案卷材料，俗稱閱卷。

    審核案卷材料的工作可分為兩部分：一是程序性審核，二是實體性審核。所謂“程序性審核”，是指承辦人在接受案件審理的任務后，經審核，案卷材料符合要求，即可進行正式審理。若不符合條件，應及時報經領導同意，通知呈報或移送部門補辦手續材料，待補齊后，再正式審理。所謂“實體性審核”，就是按照“事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法”“二十四”字的要求，對調查終結的案件材料所記載的內容進行審核。我結合本人幾年來的審理工作的一點體會，談一談在審核材料時方法上應當注意的幾點：一是案件受理后，通過調查報告，  了解這個案件的起因、發展以及調查認定事實的全過程，通過閱讀調查報告對案件有個基本的了解，但不能先入為主。二看被調查人有沒有不同意見的陳述及檢查材料。三是將調查認定的事實與證據結合起來看，調查認定的事實有沒有充足的證據支持。四全面的客觀的辯證的分析案件。五是遇到一些專業技術和具體業務政策規定，把握不準的時候，還應向有關專業技術部門和具體業務部門請教，征求他們的意見。如偷稅、抗稅的認定，涉及企業性質、單位性質的認定，要以稅務部門、審計部門、工商部門、社團管理部門

的正式結論為準。

    第三，與被檢查人核對錯誤事實。這是一項旨在保障黨員、監察對象合法權利的規定。見面時要做好見面談話記錄，如被檢查人員對見面材料所認定的事實、性質或處分有異議的，負責見面的同志要耐心地聽、認真地記，對明顯不符合事實的申辯要多做說服教育工作，對申辯有理的應予采納。見面后，負責見面的同志還應對被見面人不同意見作出說明。若是被檢查人在查處期間擅自外出，長期不歸，致使見面程序無法進行時，依據中紀委中紀辦發（1991）6號：“由于犯錯誤黨員本人在國內脫離組織長期外出不歸或叛逃、出走在國外，黨組織無法將所要作出的處分決定和所依據的事實材料同本人見面的，也可以不履行材料見面手續”；監察部監法復字（1992）2號：“在被調查人逃跑，藏匿等特殊情況下，監察機關無法將材料與本人見面時，可以將此情況記錄在案，轉入審理、處理程序。如其錯誤屬實，確需給予行政處分，可以作出行政處分決定”的規定，有關組織可以直接作出黨紀政紀處分決定。如確需與本人核實的案件，可請犯錯誤人員所在單位以行政名義登報，通知其本人限期返回，逾期不到者，是黨員的可以按黨章第九條：“黨員如果無正當理由的，連續六個月不參加黨的組織生活，不交納黨費，或者不做黨所分配的工作，就被認為是自行脫黨，支部大會應當決定把這樣的黨員除名，并報上級黨組織批準”的規定進行處理。行政上可以按《國家公務員條例》第74條規定的“曠工或者無正當理由逾期不得連續超過15天，或者一年累計超過30天的”，由所在機關提出予以辭退的建議，按管理權限報批。

    第四，提出審理報告初稿或提綱。案件材料審核后，承辦人員應及時草擬審理報告或審理匯報提綱。報告中應寫明錯誤事實、性質、政策法規依據、報案單位的意見、違紀人對錯誤的認識和承辦人意見等。審理報告初稿擬好后，應及時提請室務會或審理小組審議。

    ㈢案件的審議和處理。

    案件的審議，必須由組織以會議的形式集體進行，這是我們黨和政府的性質所決定，并且以黨內法規和行政法規所明確規定。中紀委《審理程序》第十七條“承辦人辦理的案件，要經過審理部門室務會議審定”。第十八條：“……經審理部門負責同志審核后，……提交本級紀委常委會審定”。監察部《審理辦法》第十五條“承辦人閱卷后，……提交案件審理部門集體審議并形成審議意見”。集體審議的意義在于：一是可充分發揮集體的智慧和力量，保證客觀準確慎重地處理違紀案件，避免和防止因個人或少數人擅自決定對案件處理可能造成錯誤的發生；二是有利于抵制來自各方面的干擾和說情風的影響，有利于嚴肅執行黨的紀律，保證案件質量。

    集體審議，在案件審理階段主要包括：案件審理部門或者案件審理小組的集體審議；違紀黨員所在黨支部的集體審議；案件批準處理機關的集體審議。

    集體審議的程序，一般是承辦人根據事先準備好的審理報告初稿或提請審議的匯報提綱，就案件的來源、辦案經過、被檢查人基本情況、認定的主要錯誤事實、被檢查人的認識態度、定性量紀的理由、依據，以及各種不同意見都應如實匯報，充分發揮民主，暢所欲言，結束時，主持人應根據大家的發言，根據少數服從多數的原則，作出結論性總結。如果一時不能形成集中意見的，可暫不作結論，等下次再議。集體審議結束后，承辦部門應及時進入處理程序。

    案件處理程序按批準權限和處理方式不同，可分為支部決定，基層黨委或紀委審批的方式（黨紀處分）；縣以上紀檢監察機關直接下達處分決定的方式；上級紀檢監察機關審批的方式。

    這里值得提示的是，凡由紀檢監察機關直處的案件，在作出處分決定之前，都應征求被處分人員所在單位、黨組織的意見，凡涉及到任免權在主管業務部門、黨組織關系在地方的干部的黨、政紀處分問題，應征求主管業務部門的意見；

    ⑶由上級機關批準的，集體審議后，承辦部門及時向上請示，經分管領導審核后，報上級機關審批。

    ㈣案件的執行。

    執行，是指黨政組織、紀檢監察機關對違紀黨員、監察對象，按照規定的程序，經有關黨政組織、紀檢監察機關批準生效的處分決定，審查結論付諸實現的過程。紀律處分條例第42條和43條作了具體規定。執行程序階段主要有三方面的工作：一是宣布和送達。犯錯誤黨員、監察對象所在黨政組織接到上級機關對犯錯誤黨員、監察對象的審查結論、處分決定或批復后，應及時向犯錯誤黨員、監察對象所在支部或單位及其本人宣布，并將處分決定或批復或審查結論交給犯錯誤人員本人一份。犯錯誤人員及宣布或送達人均應在《宣布處分回執》、《宣布處分回證》上簽字押印。二是抄送。對給予紀律處分或免于處分的黨員、監察對象違紀案件，執行時應按照中紀委、中組部、人事部《關于將犯有錯誤的黨員干部案件結案主要材料抄送組織人事部門的通知》（中紀發[1989]10號）的要求，將處分決定（批復）或審查結論、調查報告、本人檢討及對處分決定或審查結論的意見等材料，一式兩份，加蓋公章，按干部管理權限，抄送有關組織、人事部門，存入檔案。如涉及被處分人工資、職級、考評及其他政治、生活待遇的，由所在單位和組織、人事部門根據職責分工，按照相關法規落實執行（具體見《市紀委、市委組織部、市人事局、市監察局<關于加強對受懲戒人員管理的意見>》）。如建議司法機關追究刑事責任的，亦應抄送給有關司法機關。三是反饋。基層組織在宣布和送達后，要將情況報告給批準處理的機關。反饋方式是：黨紀填寫《宣布處分回執》、政紀填寫《送達回證》以及《處分決定執行情況報告表》。對追究刑事責任的，要查收有關司法機關的處理文書。四是歸檔。

二、案件審理的處分權限

    （一）、黨紀處分的權限

    1、黨紀處分批準權限的概念

    黨紀處分批準權限的概念是什么?要了解處分批準權限的概念，首先要了解什么是黨紀處分的批準權，所謂黨紀處分的批準權是指各級黨委和紀委批準黨紀處分的權力。那么，黨紀處分的批準權限就是指各級黨委和紀委在批準給予違紀黨員或違紀黨組織黨紀處分方面的職權范圍。

    2、如何劃分批準權限

    劃分處分違紀黨員和黨組織的批準權限，主要是依據分級負責的原則來劃分。一般來講，黨紀處分的權限是與干部管理的權限是一致的。具體分為隸屬管理和級別管理。

    ⑴、隸屬管理。

隸屬管理，是指按照黨員的組織隸屬關系，來劃分各級黨委和紀委批準給予違犯黨紀的黨員和黨組織處分的職權范圍。一般劃分如下：一是機關、團體、企業事業單位、城鎮街道、農村中的黨員，違犯了黨的紀律需要給予黨紀處分的，由所在支部大會討論決定，報黨的基層委員會批準；如果涉及的問題比較重要或復雜，或給黨員以開除黨籍的處分，應分別不同情況，報縣級和縣級以上黨的紀律檢查委員會批準。在特殊情況下，縣級和縣級以上各級黨的委員會和紀律檢查委員會有權直接決定給黨員以紀律處分。上面的處分權限是對每個黨員都適用，但是如果是黨員干部的需要給予黨紀處分的，除按隸屬關系由支部作出處分決定外，還要按照黨紀處理的批準權限，報管理這一級干部的黨委或同級紀委批準。二是對實行雙重領導和管理的單位的處理權限分為兩種情況，一種是黨組織關系隸屬地方黨委。對于這樣的部門，黨員違犯了紀律需要給予黨紀處分的由地方黨組織批準，但事先應征求該單位主管部門黨組織的意見，協商一致后再處理。第二種是黨的組織關系直接隸屬上級主管部門。對于這些部門的黨員、黨員干部違犯了黨紀需要給予處分的，就由主管部門的黨組織批準，但事先應征求該單位所在地方黨組織的意見。三是對于在原單位工作期間違犯黨紀，在黨組織調查其問題前調到新單位工作以及由于原單位撤銷、合并到新單位工作的黨員，原則上由犯錯誤黨員新調入或合并的新單位的黨組織負責處理。

⑵、級別管理。

級別管理，是指按照黨員領導干部的職務級別，  劃分各級黨委、紀委批準給予違犯黨紀的黨員領導干部處分的職權范圍。批準權限方面的級別管理，是根據黨對干部實行分級管理的原則確定的。剛才我介紹隸屬關系管理的時候，實際上已經講到了級別管理的問題。級別管理是指黨員干部違紀如何批準處理的問題。一句話，各級地方黨委、紀委按照干部分級管理的權限，負責批準下一級違紀黨員干部的處分。

3、批準權限的具體范圍。

批準權限的具體范圍有黨的各級委員會的批準權限和黨的各紀律檢查委員會的批準權限。在這里著重講一講基層黨委和紀委的批準權限。

⑴基層黨委的批準權限。黨的基層委員會負責批準屬于基層黨委管理的一般黨員以及黨員干部的紀律處分。根據《黨章》第四十條、四十一條規定：對黨員的紀律處分，必須經過支部大會討論決定，報黨的基層委員會批準。黨組織對黨員作出處分決定應當實事求是地查清事實。處分決定所依據的事實材料和處分決定必須同本人見面，聽取本人說明情況和申辯。承辦部門應及時將集體審議（批準機關）的意見通知被處分人所在支部。所在支部委員會根據犯錯誤黨員的錯誤事實和基層黨委的意見，及時研究和擬定處分決定初稿，并及時與被處分人見面。見面后應及時召開支部大會，支部大會出席人員應是應到會有表決權黨員的二分之一以上，最后形成決定的表決人數也應是應到會有表決權人數的一半以上（均不含半數），支部大會應通知犯錯誤黨員本人參加。支部大會，一般由主持人通報被處分人員的錯誤事實、本人認識、支委會對其定性量紀的意見；然后，展開討論。討論時充分發揮民主、暢所欲言，允許犯錯誤黨員本人和其他黨員為其說明和申辯；最后依據少數服從多數的原則，形成處分決定，報基層紀委或黨委審批。承辦部門及時代紀委、黨委草擬批復，經分管領導審核，主管領導審簽，發基層組織執行。這里需要注意的是，凡給予違紀黨員以開除黨籍處分的或規定須報縣級以上（含縣級）黨委、紀委審批，科級（含科級）以下黨委、紀委無權批準。

根據《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》第42條第三款：“特殊情況下，由縣以上紀檢機關直接作出處分決定的……”的規定，縣級以上紀檢機關有不經過支部大會討論決定，直接處分違紀黨員的權利，但這個權利是受到一定條件限制的，不能濫用，一般情況下不能使用。根據中紀法復（1996）2號《關于對黨章第四十條第一款所稱的“特殊情況”如何理解的答復》的規定，不經支部大會討論，縣級和縣級以上黨委和紀委有權直接給黨員以紀律處分的幾種情況：一是確有違紀問題應給予黨紀處分的黨員，其工作的秘密程度較高，或其違紀問題涉及的秘密程度較高，不宜由基層黨組織討論的；二是確有違紀問題應給予黨紀處分的黨員，其所在基層組織癱瘓，或該基層黨組織領導人同違紀問題有直接牽連的；三是已查明某黨員確有違紀問題應給予黨紀處分，而其所在的基層黨組織拒不處理或故意拖延不作處理的；四是確有違紀問題應給予黨紀處分的黨員，原來所在的基層黨組織被撤銷或合并，無法由原基層黨組織和新單位黨組織作出處理的；五是跨地區、跨單位的集團性違紀案件中確需由這些地區、單位共同的上級黨組織一并作出處理的；六是遇到緊急情況，需要迅速作出處理的；七是其他省級或省級以上黨組織認為必須直接作出處分決定的情況。直接處理的案件，由承辦部門起草處分決定初稿，經部門負責人請示分管領導審定后，與被處分人見面，再次聽取本人意見并做好詳細記錄，如本人對處分決定初稿所依據的錯誤事實和處理意見有不同意見的，承辦人應作出說明，然后再正式擬處分決定，經分管領導審核后，由書記簽發后，下達下級黨政組織執行。

黨的基層紀委的批準權限。在同時設有紀委的基層單位，由上級黨委和紀委對基層紀委辦理權限進行劃分。根據鹽紀發1994年24號文件，劃分了鄉鎮紀委的處理權限，即一般黨員的警告、嚴重警告由鄉鎮紀委審批。給予留黨察看，由紀委審議后，報黨委批準。對鄉鎮黨委管理的干部，給予警告、嚴重警告處分的，由紀委審批，報黨委備案；給予撤銷黨內職務、留黨察看的由紀委審議，黨委批準，報上級紀委備案。凡給予開除黨籍處分的或違反計劃生育政策的，由紀委報黨委審議，報縣（市、區）紀委批準。

（二）、行政處分權限。

監察機關的行政處分權，是指監察機關給予監察對象行政處分權力。監察機關的行政處分權限，是指監察機關對監察對象行使行政處分權的范圍。一般原則也是按照我國的干部管理權限，分級管理的原則劃分的。同時法律也賦予監察機關行政處分權。

政紀案件，監察部對監察機關直接行使處分權也專門下發了監發（1989）14號《關于監察機關直接行使行政處分權的程序問題的通知》，對直接處分的對象、批準的程序作出了明確規定，市政府根據此規定于1990年11月以鹽政發（1990）212號文件批轉了市監察局《關于市監察局直接行使行政處分權具體程序的請示》，對市監察局直接行使用權行政處分權作了明確的規定，各級紀檢監察機關應遵照執行。各縣監察局也根據具體情況作出了批準權限的，請各縣監察局按規定執行。