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在工商行政管理涉及的法律、法規(guī)很多條款中都存在“責(zé)令改正”，可見責(zé)令改正是基層工商部門在行政執(zhí)法過程中應(yīng)經(jīng)常實(shí)施的一種執(zhí)法行為，但在監(jiān)管實(shí)踐中執(zhí)法人員卻較少使用，使用時(shí)也常常存在不當(dāng)之處。結(jié)合基層工商監(jiān)管工作，現(xiàn)對(duì)“責(zé)令改正”的理解和應(yīng)用進(jìn)行分析和探討。 一、責(zé)令改正的法律屬性及與行政處罰的區(qū)別 首先要明確責(zé)令改正是一種行政措施，而不是行政處罰種類。責(zé)令改正是指行政主體責(zé)令違法行為人停止和糾正違法行為，以恢復(fù)原狀，維持法定的秩序或者狀態(tài)。它只是執(zhí)法過程中采取的一種行政措施，是對(duì)違法行為的制止和救濟(jì)，不是行政處罰。它有多種表現(xiàn)形式，如責(zé)令改正、責(zé)令限期登記、限期改正、限期辦理等。因在現(xiàn)行的工商行政管理涉及的法律、法規(guī)中責(zé)令改正大多出現(xiàn)在“法律責(zé)任”章節(jié)，所以很多執(zhí)法人員誤認(rèn)為責(zé)令改正是一種行政處罰，將責(zé)令改正作為行政處罰種類運(yùn)用。而在《中華人民共和國行政處罰法》第八條對(duì)行政處罰種類劃分為警告、罰款、沒收違法所得和非法財(cái)物、責(zé)令停業(yè)、暫扣或吊銷許可證或執(zhí)照、行政拘留等六種，其中并無責(zé)令改正，可見責(zé)令改正不是一種行政處罰。 二、當(dāng)前使用責(zé)令改正的存在問題 (一)對(duì)責(zé)令改正重視不足。目前，很多監(jiān)管執(zhí)法人員對(duì)責(zé)令改正的重視程度不夠，事實(shí)上，在工商行政管理涉及的法律法規(guī)中多處出現(xiàn)“責(zé)令改正，給予警告，責(zé)令限期登記，逾期不登記的，處以……的罰款”這樣的規(guī)定，這是科學(xué)監(jiān)管、文明執(zhí)法在法律中的具體體現(xiàn)，同時(shí)也可以看出，責(zé)令改正有時(shí)已經(jīng)成為了行政處罰的前置條件。在法律有此規(guī)定的情況下，在作出行政處罰決定前，必須要有責(zé)令改正的形式和內(nèi)容。否則該行政處罰違反法定程序，為無效行政處罰，并可能引起行政訴訟并吃敗訴官司。 (二)使用責(zé)令改正時(shí)機(jī)不當(dāng)。《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰文書使用手冊(cè)》(2009年版)對(duì)《責(zé)令改正通知書》有這樣一個(gè)說法：《責(zé)令改正通知書》是工商行政管理機(jī)關(guān)依法命令違法行為人停止并改正違法行為的書面通知性文書。由此可以看出，在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)確切的違法行為時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)發(fā)《責(zé)令改正通知書》，責(zé)令其改正違法行為。這既是依程序辦事，也是柔性執(zhí)法的體現(xiàn)。但在我們的執(zhí)法實(shí)踐中在使用時(shí)機(jī)上卻有兩大誤區(qū)：一是日常監(jiān)管中用得很少，即使發(fā)現(xiàn)了違法行為也由于違法行為危害性不大而疏忽掉，沒有采取任何措施，錯(cuò)過了使當(dāng)事人改正輕微違法行為的機(jī)會(huì)。二是對(duì)違法行為直接立案調(diào)查并在最終作出行政處罰的才同時(shí)對(duì)當(dāng)事人作出責(zé)令改正，在案件辦理過程中并沒有采取責(zé)令改正的行政措施。一宗案件由立案查處到作出處理決定往往需要較長(zhǎng)時(shí)間，《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》第五十七條規(guī)定“適用一般程序處理的案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出處理決定;案情復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十日;案情特別復(fù)雜，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由工商行政管理機(jī)關(guān)有關(guān)會(huì)議集體討論決定是否繼續(xù)延期。案件處理過程中聽證、公告和鑒定等時(shí)間不計(jì)入前款所指的案件辦理期限”。由此推算，案件調(diào)查處理時(shí)間可以超過四個(gè)月，因此，對(duì)某些案件，若等作出處理決定時(shí)才責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為，不但在時(shí)效性上會(huì)有滯后，在這一時(shí)間段內(nèi)還可能會(huì)出現(xiàn)監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。 (三)責(zé)令改正依據(jù)法律法規(guī)適用模糊。《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰文書使用手冊(cè)》規(guī)范填寫《責(zé)令改正通知書》的內(nèi)容中有規(guī)定，責(zé)令改正所依據(jù)的法律法規(guī)，實(shí)體法中有規(guī)定的，依據(jù)實(shí)體法填寫，實(shí)體法中沒有規(guī)定的，依據(jù)《行政處罰法》第二十三條填寫。在日常監(jiān)管執(zhí)法常用的法律法規(guī)中，有專門針對(duì)違法行為訂立責(zé)令改正條文的可謂少之又少，有訂立責(zé)令改正的法律法規(guī)中，其規(guī)定責(zé)令改正內(nèi)容的條文往往是附帶有“并處”內(nèi)容的罰則，將其單用于責(zé)令改正實(shí)在牽強(qiáng)。那轉(zhuǎn)用《行政處罰法》如何?《行政處罰法》第二十三條是這樣規(guī)定的：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為”，按一般理解，這個(gè)責(zé)令改正需在“實(shí)施行政處罰時(shí)”使用，那還沒有“實(shí)施行政處罰時(shí)”使用此條文似乎又不太適當(dāng)。 (四)責(zé)令改正采取的措施不完善。一是書面責(zé)令改正少，由于書面責(zé)令改正通知書要填寫較多內(nèi)容，部分監(jiān)管執(zhí)法人員為避免麻煩，在對(duì)當(dāng)事人作出責(zé)令改正時(shí)多使用口頭責(zé)令的方式，雖然口頭責(zé)令改正也是責(zé)令改正的其中一種手段，但與書面的責(zé)令改正通知書相比，其法律效力和對(duì)當(dāng)事人起到的實(shí)際效果顯然就小得多了。二是沒有做好其他相應(yīng)證據(jù)材料的搜集和文書的填寫，監(jiān)管執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)一些較輕微的違法行為時(shí)，往往由于該違法行為不必進(jìn)行行政處罰而直接進(jìn)行責(zé)令改正，忽略掉證據(jù)材料的搜集和《現(xiàn)場(chǎng)筆錄》的制作等步驟，使案件無法“證據(jù)確鑿”，造成缺陷。三是責(zé)令改正內(nèi)容不準(zhǔn)確，上面說過，責(zé)令改正有多種形式：責(zé)令改正、責(zé)令限期登記、限期改正、限期辦理等，我們?cè)谧鞒鲐?zé)令改正時(shí)有時(shí)沒有根據(jù)實(shí)際情況來表述，往往是“一刀切”表述為“責(zé)令你改正違法行為”等，使當(dāng)事人不能直接“望文生義”，影響改正效果。四是責(zé)令事后跟進(jìn)不到位，我們?cè)诎l(fā)出責(zé)令改正后，往往就有了“我已經(jīng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行了處理”的想法，接下來就不了了之，沒有及時(shí)對(duì)當(dāng)事人違法行為的改正情況進(jìn)行跟進(jìn)。 三、在執(zhí)法過程中正確使用責(zé)令改正的建議 (一)充分認(rèn)識(shí)責(zé)令改正的重要作用。對(duì)日常監(jiān)管中和處罰中對(duì)違法行為作出責(zé)令改正，可減少違法行為范圍的擴(kuò)大和危害性的加深，充分體現(xiàn)教育與懲治相結(jié)合的原則，也有利于規(guī)避由于“不作為”、“不依法行政”“不依程序執(zhí)法”等給我們帶來的風(fēng)險(xiǎn)。 (二)適時(shí)作出責(zé)令改正。視不同情況分別作出責(zé)令改正：一是在日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)輕微違法行為時(shí)作出，及時(shí)糾正有關(guān)違法行為;二是在案件調(diào)查過程中作出，保證違法行為不在案件調(diào)查過程中發(fā)生加重其違法情節(jié)嚴(yán)重性的變化，同時(shí)保存完整的違法證據(jù);三是在作出行政處罰決定時(shí)作出，使當(dāng)事人能在接受處罰的同時(shí)改正其違法行為。作出責(zé)令改正時(shí)我們應(yīng)注意，當(dāng)其作為行政處罰的前置條件時(shí)，則必須在作出行政處罰之前，責(zé)令改正若在案件調(diào)查過程中已經(jīng)作出，在行政處罰決定時(shí)則不必再作，但在行政處罰決定書中可以在案件闡述過程中予以表述。 (三)完善責(zé)令改正措施。一是盡量使用書面的“責(zé)令改正通知書”，書面的責(zé)令改正對(duì)當(dāng)事人而言比口頭的責(zé)令改正更有威懾力，從而增大其執(zhí)行有關(guān)行政措施的可能性。另一方面，有“實(shí)在”的材料參照，當(dāng)事人執(zhí)行起來就更方便。而對(duì)于我們的監(jiān)管或是執(zhí)法辦案，責(zé)令改正通知書也是一份有力的證據(jù)。二是注意相關(guān)證據(jù)的搜集和文書的制作，先有違法行為的存在，我們才作出責(zé)令改正，因而我們必須掌握證明違法行為的證據(jù)，這同時(shí)也是為后續(xù)處理做好基礎(chǔ)。當(dāng)然，不是每次責(zé)令改正的證據(jù)搜集都要像調(diào)查案件一樣詳細(xì)，要根據(jù)不同情況靈活處理。但就筆者意見而言，不論在哪種情況下，制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》都是必須的，我們要在《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》中清楚、真實(shí)、全面地記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的，并寫清楚對(duì)當(dāng)事人發(fā)出《責(zé)令改正通知書》這一過程，保證對(duì)當(dāng)事人處理的“名正言順”。三是完善責(zé)令改正的內(nèi)容，根據(jù)不同的情況作出具體的責(zé)令改正內(nèi)容，要寫得清清楚楚。如逾期驗(yàn)照的，責(zé)令“限期辦理驗(yàn)照手續(xù)”，無照經(jīng)營的，限期“辦理設(shè)立登記手續(xù)”等等。“限”的這個(gè)“期”，也要根據(jù)實(shí)際情況來作出，法律法律法規(guī)有專門對(duì)責(zé)令改正的期限作出規(guī)定的，按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。四是注意做好事后跟進(jìn)，根據(jù)責(zé)令改正的期限及時(shí)對(duì)當(dāng)事人的改正情況進(jìn)行跟進(jìn)，并做好記錄。發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人未按照規(guī)定進(jìn)行改正的，進(jìn)行相應(yīng)的處理。要注意，部分法律法規(guī)，如《公司法》等有專門對(duì)作出責(zé)令改正后當(dāng)事人不進(jìn)行改正的情況應(yīng)如何處理作了明確規(guī)定，如遇此情況，應(yīng)按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。 (四)制定責(zé)令改正法律指引。在現(xiàn)行法律法規(guī)，筆者認(rèn)為可否對(duì)一些總體規(guī)范性的法律法規(guī)進(jìn)行修改，增加“行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)違法行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為”或者“對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法不適宜進(jìn)行行政處罰的，責(zé)令改正”等類似的規(guī)定的條文，使我們?cè)谧鞒鲐?zé)令改正時(shí)不用遭遇無法可依的尷尬。（轉(zhuǎn)） |
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