【知企】“知識產權管理體系認證”相關政策文件及報導

我國首家知識產權管理體系認證機構成立
發布時間：2014年04月02日 

3月26日，記者從國家知識產權局獲悉，中知（北京）認證有限公司已獲得工商行政管理部門頒發的營業執照，這是我國首家知識產權管理體系第三方認證機構。
     據介紹，該公司將主要承擔知識產權管理體系的認證工作，是企業貫徹實施國家標準《企業知識產權管理規范》GB29490-2013的重要組成部分。有關人士表示，企業知識產權管理規范認證工作即將全面展開，該項工作將進一步規范我國企業知識產權管理體系，對提升我國企業創新能力、改善企業市場競爭地位、支撐企業持續發展都具有重要意義。
    據了解，2013年3月《企業知識產權管理規范》國家標準發布實施后，同年11月，國家認證認可監督管理委員會、國家知識產權局聯合印發《關于印發知識產權管理體系認證實施意見的通知》，對開展知識產權管理體系認證提出了實施意見，并據此組織實施、監督管理和推動知識產權管理體系認證活動。根據有關程序，2014年3月，國家認監委批復同意設立知識產權管理體系認證機構。（知識產權報 記者 趙建國）

貫標今后或與高企認定掛鉤，廣東即將有國標認證機構

發布時間：2014年04月03

昨日，由東莞市科技局主辦，廣東**律師事務所等機構承辦的《企業知識產權管理規范》貫標宣講會舉行。
　　目前，東莞已經有25家企業貫徹省標、完成驗收，并有7家企業貫徹國標，等待驗收。
　　市科技局有關負責人透露，企業通過貫徹相關管理規范（國家標準、省級標準），可以為企業建立科學系統的知識產權管理體系，還有望獲得政府的獎勵。
　　目前，東莞已經有25家企業貫徹省標，并通過認證驗收。此外，還有30多家企業排隊待認證驗收。
　　該負責人同時介紹：“為引導企業進行國標的貫標工作，我們還將研究制定針對國標貫標的補貼政策。如在6月30日之前完成知識產權省標的貫標及認證驗收，前20名企業，每家企業可以獲得政府10萬元的補貼。”
　　由于企業知識產權貫標工作是一個系統化、專業性工程，因此，市科技局相關負責人提醒企業，在貫標過程中最好接受專業的、有實力知識產權代理機構進行輔導。
　　昨日宣講會上，有關人士透露，國家正在研究相關政策，將知識產權貫標工作與國家高新技術企業的申報、復審掛鉤。有專家預測，如果條件成熟的話，貫標將作為高企認定的重要前置條件。 “廣東省目前還沒有國標的認證機構，但6月份之前會確定，屆時企業就可以去申請認證驗收了。”廣東省知識產權相關負責人介紹。目前，廣東省將于近期評選出10家優秀知識產權代理機構，作為重點培育的貫標輔導機構。其中，東莞將會有兩家機構入選。

國家認證認可監督管理委員會 國家知識產權局關于印發知識產權管理體系認證實施意見的通知

發布時間：2013-11-27

各省、自治區、直轄市、副省級城市、知識產權局、質量技術監督局，各直屬出入境檢驗檢疫局：
　　為深入實施知識產權戰略，增強企業核心競爭力，提升企業知識產權管理工作水平，推動《企業知識產權管理規范》GB/T 29490-2013標準實施，根據《中華人民共和國認證認可條例》，國家認證認可監督管理委員會（以下簡稱國家認監委）和國家知識產權局對開展知識產權管理體系認證提出以下實施意見，并據此組織實施、監督管理和推動知識產權管理體系認證活動。
　　一、工作機制
　　知識產權管理體系認證是指由第三方的認證機構證明社會組織的內部知識產權管理體系是否符合規范要求的合格評定活動。實施知識產權管理體系認證，將進一步完善我國企業知識產權管理體系，對提升我國企業創新能力，改善企業市場競爭地位，支撐企業持續發展具有重要推動作用。
　　國家實行統一的知識產權管理體系認證制度。知識產權管理體系認證的監督管理工作，由國家認監委、國家知識產權局按照各自職責，分工協作，共同實施。
　　二、認證機構確定
　　國家認監委按照《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構管理辦法》規定的基本條件和管理體系認證機構通用要求，以及知識產權管理體系認證的技術能力的特殊要求，對從事知識產權管理體系認證的認證機構（以下簡稱認證機構）實施審批。
　　國家認監委在批準認證機構從事知識產權管理體系認證過程中，應當征求國家知識產權局的意見。
　　三、認證實施
　　（一）認證規則
　　認證機構應當制定知識產權管理體系認證規則（以下簡稱認證規則），組織專家評審并報國家認監委和國家知識產權局備案后發布實施。
　　（二）認證申請和受理
　　申請知識產權管理體系認證的組織，應當按照相關規定，向認證機構提交書面申請書及所需資料。認證機構審查符合條件的，應當予以受理，并依照有關規定實施認證活動。
　　（三）認證決定
　　認證機構完成審核后，對符合認證要求的，應向申請知識產權管理體系認證的組織出具認證證書。對不符合認證要求的，應當書面通知申請人，并說明理由。
　　認證機構及其認證審核人員應當對其作出的認證結論負責。
　　（四）獲證后監督
　　認證機構應當對持有知識產權管理體系認證證書的組織符合認證要求的持續性，每年進行不少于一次的跟蹤審查，并根據審查情況做出認證證書的保持、暫停或者撤銷的決定。
　　（五）信息公開
　　認證機構應當公布知識產權管理體系認證范圍、認證規則、認證收費標準等相關信息，并定期向國家認監委和國家知識產權局報告相關信息和工作情況。
　　（六）風險控制
　　認證機構應當建立風險防范機制，對其認證活動可能引發的風險和責任，采取合理、有效的防范措施。
　　（七）保密義務
　　從事認證活動的機構及其人員，對其從業活動中所知悉的商業秘密等負有保密義務。
　　四、認證證書與認證標志
　　（一）認證證書
　　知識產權管理體系認證證書、認證標志及其使用管理，應當符合《認證證書和認證標志管理辦法》的規定。
　　知識產權管理體系認證證書應當包括以下基本內容：
　　1.證書編號；
　　2.證書持有組織的名稱、地址；
　　3.認證覆蓋范圍（含管理方面，包括獲取、維護、運用、保護、合同管理及保密;實施運行的產品或業務各環節工作，包括研發、采購、生產、銷售及售后等信息）；
　　4.認證依據的標準；
　　5.發證日期和有效期；
　　6.發證機構的名稱、地址；
　　7.其他需要說明的內容。
　　知識產權管理體系認證證書的有效期為3年。有效期滿需要繼續使用的，認證證書持有組織應當在有效期滿前3個月向認證機構申請復審，復審的認證程序與初次認證相同。
　　（二）認證標志
　　知識產權管理體系認證標志的式樣應由基本圖案和認證機構識別信息組成。標志的式樣規格等，由國家認監委和國家知識產權局共同規定，另行通知。
　　（三）證書和標志的使用
　　獲得知識產權管理體系認證的組織，應當建立知識產權管理體系認證標志使用管理制度，對認證標志的使用情況進行如實記錄和存檔，并在本組織相關宣傳材料中正確標注和使用知識產權管理體系認證標志。
　　五、監督管理
　　（一）根據監管工作需要，國家認監委與國家知識產權局聯合開展知識產權管理體系認證專項檢查。
　　（二）國家認監委對認證機構實施定期或者不定期的監督檢查，發現違法違規行為的，依法查處，并通報國家知識產權局。
　　（三）國家知識產權局在使用領域對認證結果采信情況和獲證單位認證有效性進行監督，對不符合認證要求的認證結果通報國家認監委。
　　（四）認證委托人對認證機構的認證工作和認證決定有異議的，可以向做出決定的認證機構提出申訴。對認證機構處理結果仍有異議的，可以向國家認監委申訴或投訴。
　　（五）對于知識產權管理體系認證活動中的其他違法違規行為，依照相關法律、行政法規和部門規章的規定予以處罰。 

　　國家認監委　國家知識產權局
　　2013年11月6日

關于發布《知識產權管理體系認證審核員確認方案》的通知

各相關認證機構： 

    為配合國家認監委與國家知識產權局共同推動的“知識產權管理體系認證”制度，規范知識產權認證人員的管理，依據《中華人民共和國認證認可條例》和國家認證認可監督管理委 員會與國家知識產權局發布的國認可聯（2013）56 號《關于印 發知識產權管理體系認證實施意見的通知》的要求，我會制訂 了《知識產權管理體系認證審核員確認方案》，現予以發布。

特此通知

中國認證認可協會

2013 年 11 月 26 日

附件

知識產權管理體系認證審核員確認方案

一、目的

　　　為滿足知識產權管理體系認證活動的需要，規范知識產權認證 人員的管理，依據《中華人民共和國認證認可條例》和國家認證認 可監督管理委員會與國家知識產權局發布的國認可聯（2013）56 號《關于印發知識產權管理體系認證實施意見的通知》的要求，制 定本確認方案。

二、確認范圍與級別

1.本方案適用于知識產權管理體系（IPMS）審核員的確認。

2.確認分 IPMS 審核員和 IPMS 高級審核員兩個級別。

三、確認要求

（一）對確認申請人推薦機構的要求

1．經國家認證認可監督管理委員會（CNCA）批準的認證機構；

2．建立了滿足認證工作需求的質量管理體系；

　　　3．建立了與所從事的認證活動相適應的知識產權認證人員選 擇、培訓、評價、聘用和管理的制度或程序并形成文件；

　　　4．按照機構建立的評價制度對申請確認人員作出客觀評價并 形成記錄。

（二）對確認申請人的基本要求

　1.個人素質 申請人應具備以下個人素質：

●有道德：具有公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎的品質；

●思想開明：愿意考慮不同意見或觀點；

●善于交往：能夠采用靈活的方式與人交流溝通；

●善于觀察：主動地認識周圍環境和活動；

●有感知力：能本能地了解和理解環境；

●適應力強：容易適應不同情況；

●堅韌不拔：堅持不懈地完成任務、實現目標；

●明斷：能運用邏輯推理或其他分析方法，及時得出結論；

●自立：在同其他人交往中獨立工作并發揮作用。

　2.行為準則 經確認的知識產權管理體系審核員有義務嚴格遵守以下行為

準則：

●遵紀守法、敬業誠信、客觀公正；

●努力提高審核技能和信譽；

●幫助其監督管理的人員提高管理水平、專業和審核技能；

●不承擔本人不具備能力的審核；

●不介入沖突或利益競爭，不向審核員聘用機構隱瞞任何可能 影響公正判斷的關系；

●除非審核員聘用機構和受審核方書面授權或有法律要求，不 討論或透露任何有關審核的信息；

●不接受受審核方及其工作人員或任何相關方的回扣、禮品及 其他任何形式的好處，也不應在知情時允許同事接受；

●不有意傳播任何錯誤的或易產生誤解的信息，以防影響審核 或審核員確認過程的信譽；

●在任何情況下，不損壞中國認證認可協會（CCAA）及其

確認過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查給予 充分的合作；

●不對受審核方既進行咨詢又進行認證審核。

3.知識要求

（1）審核及認證知識

●理解 GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質量和（或）環境 管理體系審核指南》第 3、4、5、6 章的內容；

●理解 CNAS-CC01《管理體系認證機構要求》第 9.1—9.6

的內容；

●理解審核原則、程序和技術的應用；

●熟悉知識產權管理體系認證的流程。

（2）知識產權管理體系知識

● 熟悉 GB/T29490-2013《企業知識產權管理規范》各項條款的 內容、要求和術語；

● 理解知識產權管理體系在不同類型組織中的應用，包括：

（a）不同類型組織的知識產權種類及與組織業務的關系；

（b）不同類型組織的知識產權管理對資源的需求；

（c）不同類型組織知識產權的獲取、維護、運用、保護 過程；

（d）不同類型組織知識產權風險及與組織業務的關系；

（e）不同類型組織特定的管理過程。

（3）知識產權基礎知識

●掌握知識產權定義、種類和特點；

●理解專利相關基本知識，包括：

（a）專利和專利權；

（b）發明專利、實用新型專利、外觀設計專利；

（c）職務發明創造，職務發明人的權利；

（d）委托或協作產生的專利申請權；

（e）專利申請權和專利權的轉讓，專利實施許可合同；

（f）專利權人的權利；

（g）授予專利權的條件；

（h）實質審查；

（i）專利權的行政撤消和宣告無效；

（g）專利侵權；

（k）專利文獻。

●理解商標相關基本知識，包括:

（a）商標，注冊商標，未注冊商標，商標標識；

（b）商標的特征；

（c）注冊商標的作用；

（d）自愿注冊原則，申請在先原則；

（e）服務商標與企業名稱的區別，服務商標與商號的區別。

●了解著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種、制止 不正當競爭、廠商名稱、原產地名稱、商業秘密等；

（4）法律法規知識 了解與知識產權有關的法律法規、實施細則、相關工作規程和

指南等；了解認證認可有關的法律法規。

●了解我國相關法律法規體系的構成；

●熟悉國家認證認可法規、規章要求，重點包括《中華人民共

和國認證認可條例》、《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》（質 檢總局第 61 號令）、《關于印發知識產權管理體系認證實施意見 的通知》（國認可聯（2013）56 號）；

●熟悉知識產權法律法規要求；

●了解與知識產權相關的國際條約和公約等要求；

●了解組織遵守的其他知識產權要求；

●掌握 CCAA 審核員行為準則。

4.教育經歷 申請人應具有國家教育行政部門承認的大學本科（含）以上學

歷、學位。

5.工作經歷

審核員確認申請人應具有至少 5 年全職工作經歷。 高級審核員確認申請人應具有至少 8 年全職工作經歷。 碩士及以上學歷者，工作經歷要求可減少 1 年。 工作經歷應是在取得大學本科（含）以上學歷之后獲得的。

6.專業工作經歷

審核員確認申請人應具有至少 3 年知識產權及其他相關專業 工作經歷。

高級審核員確認申請人應具有至少 5 年知識產權及其他相關 專業工作經歷，應具有中級及以上專業技術職稱（職務）或中層及 以上管理崗位工作經歷。

知識產權及其他相關專業工作經歷包括：企事業單位知識產權 管理工作，知識產權中介服務工作（知識產權代理、知識產權法律服務、知識產權信息服務、知識產權商用化服務、知識產權教育培訓、知識產權咨詢服務等），知識產權公共服務工作（知識產權行 政管理、專利審查、知識產權研究、知識產權司法保護等），科技 管理、質量管理等。

專業工作經歷與工作經歷可以同時發生。

7．培訓考試 申請人應成功完成中國認證認可協會（CCAA）承認的知識

產權管理體系審核員培訓課程，培訓課程內容應覆蓋本方案“知 識要求”。

應參加 CCAA 組織的考試并取得合格證明。

8．審核經歷

審核員確認申請人應作為見習人員參加 4 次知識產權管理體系 審核；審核應在最近連續 3 年內完成。

高級審核員確認申請人應在取得審核員確認資格后作為審核 組長，完成 3 次知識產權管理體系審核；審核應在最近 2 年內完成。

9．再確認

審核員和高級審核員在資格期滿前三個月向 CCAA  申請再確 認，審核經歷按初次確認要求執行。

10.聘用 確認申請人應與申請機構（且僅與此一個機構）建立認證人員

聘用關系。

四、確認過程

（一）申請

確認申請應由聘用申請人的認證機構統一向 CCAA 申報。

（二）申報資料

1. 認證機構應提交：

機構的批準文件復印件

機構的營業執照復印件

機構的質量管理體系文件

與 CNCA  批準的認證業務范圍相應的審核人員評價制度 文件。

2. 確認申請人應提交：

《CCAA 認證人員確認申請表》，申請表應經聘用機構蓋 章確認；

學歷證明復印件；

聘用合同復印件；

聘用機構按照本機構的審核人員評價制度對申請人實施 評價過程記錄的復印件；

相應的相關專業的技術職稱證書復印件和審核經歷。

3．申請人應按CCAA-201《認證人員注冊、培訓認可收費規則》 繳納相應費用。

（三）評價

CCAA  對認證機構的相關證明和文件進行審核，確認機構的申 報資格；

CCAA 評價人員對申請人的申請資料進行評價，提出確認意見； CCAA 注冊部負責人審查評價過程和確認意見，作出確認決定； CCAA 秘書長批準確認決定并簽發確認文件。

五、確認結果

CCAA 將向申報機構發送審核人員資格確認文件。

確認資格自確認文件批準之日起生效，有效期 3 年；出現以下 情況時，有效期自動終止，確認資格即行失效：

確認人員與申報機構解除聘用關系；

確認人員違反法律法規、認證規范文件和審核員行為 準則，經 CCAA 查實的；

CCAA建立覆蓋確認業務范圍的審核員注冊制度滿3個月后。