經(jīng)驗借鑒|東方電氣合規(guī)管理工作面面觀

昵稱22551567 2018-05-20

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賽尼爾法務學院將于5月17日-19日在成都舉辦“企業(yè)合同管理高級研修班”。本次培訓，我們將前往東方電氣，參觀其科技展廳并就法律事務工作與東方電氣法律顧問進行現(xiàn)場交流。東方電氣的法律事務工作近幾年取得了顯著成績，本期我們就其合規(guī)管理工作進行相關(guān)介紹，希望對大家有所啟發(fā)。

一、合規(guī)制度

《中國東方電氣集團有限公司誠信合規(guī)準則》于2017年3月經(jīng)董事長簽批發(fā)布，作為東方電氣合規(guī)管理制度體系的核心，內(nèi)容涵蓋了公司和員工處理內(nèi)部事務與對外交易交往的基本行為規(guī)范和規(guī)則，是公司每一位員工必須遵守的合規(guī)基本準則，也是對外展示公司誠信合規(guī)理念的重要載體。

《中國東方電氣集團有限公司合規(guī)管理辦法》通過組織機構(gòu)和流程設計，建立合規(guī)管理機制，開展合規(guī)風險監(jiān)測、合規(guī)檢查、合規(guī)考核以及合規(guī)培訓與合規(guī)文化建設等，預防、識別、評估、報告和應對合規(guī)風險的行為。在制定基本合規(guī)政策的基礎(chǔ)上，公司陸續(xù)完善合規(guī)管理制度框架體系，通過建立專項領(lǐng)域、專項業(yè)務環(huán)節(jié)合規(guī)規(guī)范和指引，對特定主體或特定合規(guī)風險領(lǐng)域制定具體的合規(guī)要求和規(guī)范，對重要的合規(guī)問題進行補充規(guī)定，如商業(yè)伙伴合規(guī)管理、舉報與內(nèi)部調(diào)查等，與內(nèi)部經(jīng)營管理流程相契合。

二、組織架構(gòu)

三、合規(guī)風險管理

有效的合規(guī)管理建立在及時準確的合規(guī)風險識別、評估和管控。將合規(guī)風險識別、評估和管理納入集團公司統(tǒng)一管理，有助于盡可能全面的發(fā)現(xiàn)集團內(nèi)部重要程度和發(fā)生頻率高的合規(guī)風險。通過組織公司各部門和所屬企業(yè)應定期開展合規(guī)風險識別和評估，識別本部門和本企業(yè)潛在的合規(guī)風險，并根據(jù)識別評估的結(jié)果，采取必要的措施管控合規(guī)風險或開展預防性合規(guī)工作。通過持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)和外部監(jiān)管規(guī)定的變化和業(yè)務、經(jīng)營情況變化，持續(xù)風險識別、評估和應對經(jīng)營管理過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風險，進行合規(guī)持續(xù)管理，并通過合規(guī)監(jiān)督檢查，檢查和監(jiān)督各部門及所屬企業(yè)遵循法律法規(guī)及準則情況和公司合規(guī)管理實際運行的有效性及違規(guī)事件整改情況。

四、合規(guī)報告

為確保及時有效了解合規(guī)管理體系運行效果，獲取不合規(guī)管理時間準確完成信息，以采取預防、糾正和補救措施，通過對合規(guī)報告流程和報告路徑的設計，定期匯總收集各部門和所屬企業(yè)的年度合規(guī)管理情況、分析不合規(guī)問題及產(chǎn)生的原因和并對經(jīng)營管理活動中發(fā)生的因違反法律、法規(guī)或準則引發(fā)公司已受到或?qū)⒚媾R遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財務損失或聲譽損失的合規(guī)風險事件進行實時報告。

五、合規(guī)審計

公司合規(guī)體系需要不斷完善，不僅是適應變化中的合規(guī)環(huán)境以及企業(yè)自身業(yè)務發(fā)展的變化，還要通過操作層面的效果審計評價，發(fā)現(xiàn)和糾正貫徹執(zhí)行中可能的問題，不斷的改進和優(yōu)化。通過對公司合規(guī)管理體系審計、反饋、改進的過程，發(fā)現(xiàn)并報告公司在合規(guī)管理體系建設與實施中存在的問題，提出改進建議，促進完善相關(guān)合規(guī)管理體系，不斷提升公司風險防范能力和合規(guī)管理水平。

六、合規(guī)舉報

發(fā)現(xiàn)公司和員工任何不當和違法行為，可向指定處理投訴舉報的部門提出投訴舉報。所有投訴舉報人信息都會受到保護，絕不容忍任何針對投訴舉報人的打擊報復行為。所有投訴舉報都會認真對待，調(diào)查核實后必要時會采取相應的措施。

七、合規(guī)考核

為明確合規(guī)職責，考核合規(guī)履職情況，公司將部門合規(guī)管理評價納入績效考核中，并將員工參加合規(guī)培訓和合規(guī)履職情況納入當年績效考核。

八、合規(guī)文化

公司倡導和培育良好的合規(guī)文化努力培育公司全員的合規(guī)意識，并將合規(guī)文化建設作為企業(yè)文化建設的重要組成部分。全員宣貫合規(guī)文化，樹立合規(guī)價值觀，通過不定期組織全面培訓與專業(yè)培訓、自我學習與有效測試相結(jié)合方式，強調(diào)合規(guī)理念，引導全體員工從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)” ，將合規(guī)風險防范于未然。