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導讀 隨著越來越多的人想成為下一個股神巴菲特，國內私募機構的自律組織中國證券投資基金業協會（下稱“基金業協會”）不得不逐步提升私募基金管理人登記的審核標準來勸退企圖濫竽充數的申請機構，這也導致近一個月來僅有91家機構成功通過審核登記為私募基金管理人。對于有幸成功通過基金業協會審核的私募機構，接下來無疑是要大干一場——發行基金產品，此時另一項可以說是相當繁瑣的工作也將如影隨形，那就是私募基金備案。 作為廣大私募er們的貼心小伙伴，PE法智將在本文中說說基金產品備案那些事，供新任私募基金管理人（以及還在管理人登記中埋頭苦干的小伙伴們）參考： 首先，萬萬不能忘記的就是私募基金產品備案的期限——根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十一條之規定“私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。
當你滿懷著激動的心情登陸資產管理業務綜合報送平臺點擊產品備案-新增并從一大堆選項中選擇了基金類型和產品類型之后——這一切才剛剛開始，接下來你將面臨的是一連串堪比查戶口般直擊內心的拷問，具體包含如下幾項： 1、管理人信息 若私募基金由多家管理人進行管理，可以在本頁添加其他管理人信息。管理人之間應自行協商，只能由一家管理人填寫基金備案信息。（但基金的所有管理人均會在信息公示系統中公示。） 2、基本信息 產品名稱及簡稱、主要投資方向等內容應與基金合同保持一致； 3、結構化信息&杠桿信息 （1） 結構化信息： 本部分所稱結構化私募基金產品，是指存在一級以上份額為其他級份額提供一定的風險補償或收益分配保障，收益分配不按份額比例計算，由基金合同（或公司章程、合伙協議等）另行約定的私募基金。 基金合同（或公司章程、合伙協議等）約定，由資產管理人以自有資金提供有限風險補償，且不參與收益分配或不獲得高于按份額比例計算的收益的私募基金，不屬于本部分的結構化私募基金產品。 （2） 杠桿信息： 根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》要求，杠桿倍數=優先級份額/劣后級份額。有“中間級”份額的產品在計算杠桿倍數時，將“中間級”份額歸類為優先級份額。股權、創投基金參照此方法計算杠桿比率。
4、募集信息 此處的募集方式雖然分為自行募集和委托募集兩種，若是選擇自行募集，也就意味著私募機構需要通過確定特定對象、投資者適當性匹配、宣傳推介基金、基金風險揭示、合格投資者確認、簽署基金合同、等待投資冷靜期及回訪確認這一系列的過程完成募集，而委托募集相對就顯得瀟灑許多，只需要把募集工作委托給第三方機構完成即可，但前提是受托的第三方機構需在中國證監會注冊取得基金銷售業務的資格并申請成為基金業協會的會員。 5、合同信息 本頁應與基金合同的內容保持一致，可根據左側合同目錄窗格中的選項逐項核對基金合同內容，并完成填報。 6、托管及外包服務機構信息 在選擇是否托管時，需要注意的是，金融機構提供的綜合托管服務、資金保管服務不屬于托管，應選擇否；若選擇否，則需要填寫其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制內容，并在“相關上傳附件”部分對應上傳。
7、投資經理或投資決策人信息 在填報投資經理及投資決策人時，添加的人員需為本機構人員且已經在從業人員管理平臺注冊。 8、投資者信息 對于不同的投資者類型（即機構、投資計劃與個人三類），私募機構需相應填報不同的投資者信息；需要注意的是，對于機構投資者，私募機構應保持所填報機構投資者信息與該機構工商登記信息一致；如果投資者信息需要進行穿透的，需要穿透填寫投資人信息。 9、相關上傳附件 各上傳附件的名稱應當與附件內容標題一致，上傳附件的命名規則為“基金全稱_附件名稱”。另外，本部分需要上傳的附件，會根據前述標簽頁填報的具體信息有所調整，私募機構應根據實際情況完成上傳。 以上九項就是私募基金管理人在進行私募基金備案時必須如實填寫的內容，相信大家在備案時肯定還會遇到一些問題，如果您有解答不了的問題，歡迎給我們留言。 |
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