【原】財富銳評：聲譽不佳，賺錢也難！

昵稱72056340 2020-10-22

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什么是聲譽風險？《指引》明確指出，聲譽風險是指由證券公司經營管理及其他行為或外部事件導致證券公司股東、員工、客戶、第三方合作機構及監管機構等對證券公司的公開負面評價的風險。《指引》要求證券公司應在戰略規劃、公司治理、業務運營、信息披露、員工行為管理等經營管理的各領域充分考慮聲譽風險，并防范聲譽風險與其他風險類別的交互影響和轉化。

據不完全統計，2019年證監會及地方證監局已對資本市場各中介機構發出200余份罰單，其中，超過40家券商領到罰單。今年，近兩個月內也有18家券商領到20余張罰單。從處罰原因來看，主要集中在未勤勉盡責、內部治理不完善以及自身業務風控不嚴等方面。由此可見，除了加強對券商的日常監管外，進一步完善其制度建設尤其是文化建設已經勢在必行。

健康良好的行業文化是行穩致遠的根本。證券機構應當充分認識到加強企業文化建設和道德風險防范的價值意義，以良好的文化積淀護航企業規范經營，不斷增強行業健康發展的韌勁和動力。行業文化建設事關資本市場的健康運行，更關系到廣大投資者的切身利益。

證監會主席易會滿去年就曾表示，2019年8月至2021年12月為行業文化基礎建設期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規范配套、有效適用的行業文化體系，行業形象和社會聲譽大幅改善，確立行業文化在全社會文化和道德建設的引領地位，為行業長遠發展奠定堅實的基礎。

今年3月份實施的新證券法第二百一十五條也增加了關于誠信檔案的規定。這為上述《指引》的實施提供了法律依據，也為證券業協會推進行業聲譽體系建設提供了有力抓手。

此次《指引》把違反聲譽風險規定同從業人員薪酬、升職、跳槽等個人利益進行了綁定。《指引》規定，證券公司應將從業人員聲譽情況納入人事管理體系，在進行人員招聘和后續員工管理、考核、晉升等情形時，應對從業人員的歷史聲譽情況予以考察評估。

值得注意的是，券商員工若因個人不當言行引發公司或行業聲譽風險的，或因違反外部監管規定或公司內部政策引發風險事件或客戶投訴且造成公司或行業聲譽影響的，將被采取績效薪酬追索、扣回以及其他內部問責。此外，券商須及時將員工的失信信息報送至協會誠信信息系統，這將影響員工今后的升職、跳槽等行為。這對于近33萬證券從業人員來說，影響深遠。

社會聲譽是券商文化建設的重要內容。本次文件的落地實施將提高券商的聲譽風險管理水平，不斷提升行業文化“軟實力”，積極塑造健康向上的良好行業形象，指導和引領行業高質量發展。

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