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附錄A 質量行為風險源清單7家責任主體： 一、建設單位 二、勘察、設計單位 三、施工單位 四、監理單位 五、檢測機構 六、預拌混凝土生產企業 一、建設單位 （一）A類風險源 1.違法、肢解發包工程。 產生的危害：違反法律法規，無法保證工程質量。 防控措施：建設單位應當按相關法律法規將工程發包給具有相應資質等級的單位，不得將建設工程肢解發包。 2.任意壓縮合理工期30%以上且未采取質量控制措施的。 產生的危害：違反法律法規，無法保證工程質量。 防控措施：施工進度計劃應經建設單位、監理單位審批后執行。施工中不得任意壓縮工期，進度計劃的重大調整應按原審批程序辦理變更手續，并應制定相應的質量控制措施。（《建筑與市政工程施工質量控制通用規范》2.0.6條） 3.迫使施工單位以低于成本10%及以上的價格承接工程。 產生的危害：違反法律法規，無法保證工程質量。 防控措施：建設工程發包單位不得迫使承包方以低于成本的價格競標，應選用合理價格中標單位。 4.施工圖設計文件未報審圖機構審查合格。 產生的危害：違反法律法規。未經審查的圖紙可能存在錯誤，按照錯誤的設計文件施工影響結構安全和使用功能。 防控措施：建設單位應當將施工圖設計文件報施工圖審查機構審查。施工現場施工圖紙必須加蓋圖審專用章。 5.有重大修改、變動的施工圖設計文件未報審圖機構審查合格。 產生的危害：違反法律法規。未經審查的重大變更可能存在錯誤，按照錯誤的變更文件施工影響結構安全和使用功能。 防控措施：有重大修改、變動的施工圖設計文件建設單位應報圖紙審查機構重新審查。涉及地基與主體結構形式改變、結構強度變更、防水等級降低、主要設備調整等直接影響結構安全和主要使用功能的變更應按照重大設計變更管理，工程項目應建立重大設計變更臺賬。 6.未提供給監理單位、施工單位經審查合格的施工圖紙。 產生的危害：違反法律法規。未經審查的圖紙可能存在錯誤，按照錯誤的設計文件施工影響結構安全和使用功能。 防控措施：應提供給監理單位、施工單位經審查合格的施工圖紙，且圖紙套數應滿足現場需要。 7.以“優化設計”名義違反工程建設強制性標準擅自變更施工圖設計文件。 產生的危害：違反法律法規，降低工程質量標準。 防控措施：建設單位不得明示或者暗示設計單位違反工程建設強制性標準，降低建設工程質量標準。 8.未按規定委托具有相應資質的檢測、監測機構進行檢測、監測。 產生的危害：檢測結果的真實性、準確性無法保證，危及結構安全和重要使用功能。 防控措施：建設單位應按規定委托具有相應資質的檢測機構進行檢測。 （二）B類風險源 1.任意壓縮合理工期或合同工期 15%-30%（不含 30%）。 產生的危害：違反法律法規，無法保證工程質量。 防控措施：建設工程發包單位不得任意壓縮合理工期，壓縮合理工期必須采取相應措施，并組織專家論證。 2.迫使施工單位以低于成本 10%以內（不含 10%）的價格承接工程。 產生的危害：違反法律法規，無法保證工程質量。 防控措施：建設工程發包單位不得迫使承包方以低于成本的價格競標，應選用合理價格中標單位。 3.未及時組織圖紙會審、設計交底工作。 產生的危害：參建各方未能了解工程設計的主導思想、建筑構思 和要求以及施工中應特別注意的事項，也未能及時發現圖紙中的差錯、遺漏、矛盾，未能將圖紙中的質量隱患與問題消除在施工之前，造成 返工浪費。 防控措施：建設單位應及時組織圖紙會審、設計交底，施工、監理單位應及時將圖紙中不明確的地方與設計單位溝通。 4.住宅工程未下達《住宅工程質量常見問題防控任務書》。 產生的危害：質量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。防控措施：建設單位應在開工前下達《住宅工程質量常見問題防控任務書》，并將質量常見問題防控技術措施列入工程檢查和驗收內容。 二、勘察、設計單位 （一）A類風險源 1.從事建筑活動的勘察單位、設計單位，未取得相應等級的資質證書，或未在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動。 產生的危害：不具備勘察設計能力，勘察、設計文件無效，嚴重者危及結構安全及使用，危及人身安全，造成財產損失。 防控措施：從事建設工程勘察、設計的單位應當依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內承攬工程。 2.勘察單位未按照法律法規和工程建設強制性標準勘察，或提供的勘察文件不真實、不準確。 產生的危害：勘察成果文件是設計的基礎資料，是設計的依據；勘察資料不準確，可能造成設計地基承載力不足，進而造成基礎不均勻沉降，嚴重的會影響到工程的主體結構安全。 防控措施：勘察單位提供的地質、測量、水文、物探等勘察成果必須真實有效；勘察單位必須按照工程建設強制性標準進行勘察，勘察人員應當在勘察成果上簽字并對勘察成果的質量負責。 3.設計單位未按照法律法規和工程建設強制性標準進行設計。 產生的危害：會導致工程出現質量事故或安全事故，造成人員傷亡或重大經濟損失。 防控措施：設計單位應當按照法律、法規和工程建設強制性標準進行設計，防止因設計不合理導致質量安全事故，應嚴格遵守工程設計文件審查制度，施工圖審查機構應嚴格把關，完善圖審制度，守住結構安全底線。 （二）B類風險源 1.設計單位未將參建單位發現的工程設計中不符合建筑工程質量標準或者合同約定的質量要求部分進行改正。 產生的危害：危及結構安全及使用。 防控措施：工程監理、施工單位人員發現工程設計不符合建筑工程質量標準或合同約定質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正；設計單位應當按照建筑工程質量標準或合同約定的質量要求進行整改。 2.設計單位未拒絕建設單位違反規定提出的降低工程質量要求，在工程設計中，違反法律法規和工程質量標準，降低工程質量。 產生的危害：危及結構安全及使用。 防控措施：建設單位不得以任何理由，要求設計單位在工程設計或施工作業中，違反法律法規和工程質量安全標準，降低工程質量；設計單位對建設單位違反前款規定提出的降低工程質量的要求，應當予以拒絕。 3.勘察、設計單位未按規定參與地基驗槽。 產生的危害：土石方開挖未能到達指定持力層或基槽清理不達標，地基存在的問題未能采取有效措施進行地基處理，造成建筑物不均勻沉降、超出規范的變形、傾倒失穩、滲漏、結構上浮等。 防控措施：勘察、設計單位應按規定參與地基驗槽，針對地基存在的問題，應根據巖土勘察報告中的相關參數，選擇技術成熟的地基處理措施。 4.勘察、設計單位未按規定參加竣工驗收。 產生的危害：驗收程序不符合要求，無法確保工程質量是否符合圖紙設計要求、合同約定及工程建設標準規范。 防控措施：工程完工后，施工單位應向建設單位提交工程竣工報告，申請工程竣工驗收；建設單位收到工程竣工報告后，對符合驗收要求的工程，組織勘察、設計、施工、監理等單位組成驗收組，進行竣工驗收。 5.勘察、設計單位未參與工程質量事故的調查分析，或未對因勘察、設計原因造成的質量事故提出相應的技術處理方案。 產生的危害：加大質量事故影響程度，嚴重者危及結構安全及使用，造成人身傷害、財產損失。 防控措施：勘察、設計單位應當及時解決施工中發現的勘察、設計問題，參與工程質量事故調查分析，并對因勘察、設計原因造成的質量事故提出相應的技術處理方案。 6.勘察單位未按規定在勘察文件中說明地質條件可能造成的工程質量風險。 產生的危害：導致施工單位未能對工程重點部位和環節進行施工安全策劃，嚴重的將危及結構安全，造成人身傷害、財產損失。 防控措施：勘察單位應辨識工程項目質量風險源，并在勘察設計文件中注明涉及施工質量風險源的重點部位和關鍵環節，提出保障工程質量的意見建議和具體措施，由勘察單位項目負責人審核簽字后，作為施工質量風險管控的依據。 7.設計單位未編制住宅工程質量常見問題防控設計專篇。 產生的危害：質量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。防控措施：設計單位應編制住宅工程質量常見問題防控設計專篇，對易發生住宅工程質量常見問題的部位和環節進行細化設計，繪制相應節點構造圖，并將常見問題防控要求向相關單位進行設計交底。 （三）C類風險源 1.在工程施工前，未就審查合格的施工圖設計文件向施工單位和監理單位作出設計交底和詳細說明。 產生的危害：導致施工單位和監理單位對工程設計意圖理解不透，不深，未能按設計要求施工，危及結構安全及使用。 防控措施：設計單位應在工程施工前，就審查合格的施工圖設計文件向施工單位和監理單位作出詳細說明。 2.勘察、設計單位未參加建設單位組織的風險管控小組。 產生的危害：勘察、設計單位未及時指導、審查施工單位制定的工程質量風險管理措施，檢查實施情況，并提出針對性建議，導致施工單位的工程質量風險管理措施未能有效實施，可能造成人身傷害、財產損失。 防控措施：勘察、設計單位應參加建設單位組織的工程質量風險管控，指導、審查施工單位制定的工程質量風險管理措施，檢查實施情況，并提出針對性建議。 3.勘察、設計單位未制定工程質量風險預警控制指標，明確監控檢測要求，并跟蹤檢查實施情況。 產生的危害：施工過程中，施工單位未能對風險預警控制指標進行有效的檢測預警，導致施工過程質量風險進一步加大，可能引發施工質量事故，造成人身傷害、財產損失。 防控措施：勘察、設計單位應制定合理的工程質量風險預警控制指標，明確監控檢測要求，并跟蹤檢查實施情況。將檢查發現的問題及時向建設單位及施工單位反饋。 4.設計單位對設計文件選用的建筑材料、構配件和設備，違法指定生產廠家和供應商。 產生的危害：造成建筑材料、構配件及設備的生產和供應市場的不合法競爭、謀取不正當利益和建設投資增加。 防控措施：設計單位可以在設計文件中提出選用建筑材料、構配件和設備的性能要求，但不得指定生產廠家、品牌、供應商等。 5.勘察、設計單位的法定代表人未簽署授權委托書，明確勘察、設計工程項目負責人。 產生的危害：易發生質量問題，質量責任不可追溯。 防控措施：建設工程實行質量責任終身制。勘察、設計單位等建設工程責任主體及其法定代表人、項目負責人應當在工程設計使用年限內，對因自身造成的質量問題承擔相應責任；明確相應責任人，簽署授權書和質量終身責任承諾書。 6.設計單位未按規定在設計文件中注明施工的重點部位和環節，并對防范質量事故提出指導意見。 產生的危害：導致施工單位未能對工程重點部位和環節進行施工質量風險管控，嚴重的將危及結構安全，造成人身傷害、財產損失。 防控措施：設計單位應將項目設計階段辨識出的質量風險源，在設計文件中注明涉及工程質量風險源的重點部位和關鍵環節，提出保障工程質量的意見建議和具體措施，由設計單位項目負責人審核簽字后，作為施工階段工程質量風險控制的相關依據。 三、施工單位 （一）A類風險源 1.施工單位超越本單位資質等級許可的業務范圍承攬工程。 產生的危害：超越本單位資質等級許可的業務范圍承攬工程，因人員素質、管理水平、資金數量、技術裝備等綜合能力的不足，易造成工程質量事故，給工程留下隱患。 防控措施：禁止施工單位超越本單位資質等級許可的業務范圍承攬工程，嚴格資質審查，具備相應等級的資質方可在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動。 2.以其他施工單位名義承攬工程，允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程。 產生的危害：擾亂建筑市場秩序，導致招投標不公平競爭；借用單位或個人存在資質等級不夠、人員素質差、管理落后等問題，易出現偷工減料、以次充好等違法行為，造成質量隱患。 防控措施：禁止以其他施工單位名義承攬工程或允許其他單位、個人以本單位的名義承攬工程，一經發現，嚴肅處理。 3.施工單位轉包、違法分包工程。 產生的危害：轉包或違法分包等違法行為造成“層層轉包、層層扒皮”問題，實際用于工程建設的費用大為減少，導致偷工減料，無法保證工程質量。 防控措施：禁止施工單位轉包或者違法分包工程，施工總承包單位應依法分包。 4.項目經理資格不符合要求或未到崗履職。 產生的危害：項目經理對工程項目施工質量全面負責，項目經理資格不符合要求，會由于能力、經驗不足導致質量問題的產生；項目經理未到崗履職，會導致人員配備不齊全,降低施工合同的履約能力,造成施工質量把關不嚴等問題,易產生工程質量事故。 防控措施：項目經理應具備相應資格并到崗履職，施工單位應當建立質量責任制。 5.擅自使用未經監理單位進場檢驗、未經監理單位見證取樣或檢驗不合格建筑材料、構配件和設備等。 產生的危害：未經進場檢驗、見證取樣送檢的建筑材料、構配件和設備用于工程上，無法保證工程質量；不合格建筑材料用在一般部位會造成工程的使用功能缺陷，用在結構關鍵部位，會造成質量隱患，導致工程質量不合格，嚴重時會造成倒塌事故。 防控措施：施工單位必須按照工程設計要求、技術標準和合同約定，對建筑材料、構配件、設備進行見證取樣檢驗，檢驗合格后方可使用。 6.施工單位未嚴格按審查合格的施工圖設計文件進行施工或擅自修改設計文件。 產生的危害：不按圖施工或擅自修改設計文件，會造成施工單位違反設計意圖，給工程結構安全和使用功能留下隱患，影響工程質量。 防控措施：施工單位應嚴格按審查合格的施工圖設計文件進行施工，不得擅自修改設計文件，施工單位在施工過程中發現設計文件和圖紙有差錯的，應當及時提出意見和建議。 7.未嚴格按強制性標準進行施工或偷工減料。 產生的危害：不按強制性標準要求組織施工，減少工料的投入，簡化操作工序，會造成工程質量缺陷或影響使用功能，關鍵部位會造成嚴重的結構安全隱患，無法保證工程質量。 防控措施：施工單位應嚴格按強制性標準進行施工，不得偷工減料，監理單位對未按強制性標準施工或偷工減料的行為應嚴厲制止，并及時上報主管部門。 8.未按規定及時處理質量問題和質量事故，并做好記錄。 產生的危害：不按規定及時處理質量問題和質量事故會給工程質量留下隱患，導致檢驗批、分部分項工程不合格，嚴重時會造成重大事故。 防控措施：施工單位必須按規定及時處理質量問題和質量事故，參建單位嚴格過程控制，并按規定組織檢驗批、分部分項工程、單位工程驗收。 9.未按規定處置不合格試驗報告。 產生的危害：未按規定處置不合格試驗報告無法保證施工質量，造成不合格材料、構配件用于工程，給工程質量留下隱患，影響結構安全和使用功能。 防控措施：檢驗不合格的材料、構配件，不得使用。 10.未編制施工組織設計、施工方案。 產生的危害：未編制施工組織設計、施工方案，無法科學、有效指導施工，無章可循，導致質量目標、工期目標、效益目標無法實現。 防控措施：施工單位應按規定編制施工組織設計、施工方案 。 11.未進行隱蔽工程質量檢查和記錄，未留存必要的影像資料。 產生的危害：不進行隱蔽工程質量檢查會造成施工質量難以檢驗及認定，工程質量無法追溯，造成工程質量隱患。 防控措施：施工單位應嚴格按照相關規定進行隱蔽工程報驗，相關單位應加強隱蔽工程質量檢查，并應做好記錄，及時歸檔。 （二）B類風險源 1.項目質量管理機構配備人員不符合要求。 產生危害：項目配備質量管理人員數量不足，削弱項目的整體質量管理能力，影響質量責任制的落實，影響工程施工質量。 防控措施：應按規定足額配備相關人員。 2.工程質量控制資料弄虛作假。 產生的危害：工程質量控制資料弄虛作假無法反映檢驗批從原材料到最終驗收的真實性，會導致檢驗批、分部分項工程的驗收失真，造成工程質量隱患。 防控措施：工程質量控制資料不得弄虛作假，參建單位應對工程質量控制資料加強檢查，確保質量控制資料真實、完整、有效。 3.未實施工程質量管理標準化。 產生的危害：未實施質量標準化，不能及早發現設計、施工工藝、選材等方面的不足之處，不利于施工人員全面掌握技術標準，容易出現常見質量問題，造成工期延長、費用增加等。 防控措施：施工單位未實施樣板引路制度的，不得開展后續施工，建設、監理單位應加強監督檢查。 4.未按規定進行技術交底。 產生的危害：未按規定進行技術交底將導致施工人員無法全面了解工程特點、技術質量要求、施工方法、安全措施等，無法科學地進行施工，容易造成質量問題或發生質量事故。 防控措施：應嚴格按照相關規定進行技術交底，施工企業應加強內部審批、檢查。 5.未嚴格按照施工組織設計、施工方案施工。 產生的危害：可能產生質量缺陷或質量隱患。 防控措施：施工單位應嚴格按照施工組織設計、施工方案施工，并實行動態管理。 6.未在施工過程中認真做好預檢、自檢、交接檢、專職檢、分部工程中間檢驗等工序。 產生的危害：施工過程中未做好工序質量檢驗工作會使不合格工序進入下道工序，易增加不合格檢驗批，產生工程質量隱患。 防控措施：項目部應嚴格工序控制，做好工序質量檢驗工作，做好記錄，及時歸檔，且應加強內部管理。 7.未按規定做好檢驗批、分項工程、分部工程的質量報驗工作。 產生的危害：未按規定做好檢驗批、分部分項工程的質量報驗工作會導致驗收結論失真，資料弄虛作假，產生工程質量隱患。 防控措施：施工單位應按規定做好檢驗批、分部分項工程的質量報驗工作，監理單位加強監督檢查。 8.未建立健全教育培訓制度。 產生的危害：未建立健全教育培訓制度不利于提高人員素質，導致管理人員能力不足，施工作業人員崗位技能不熟練、操作能力弱，無法保證工程質量。 防控措施：施工單位應建立健全教育培訓制度，未經教育培訓或考核不合格的，不得上崗作業，施工單位應加強內部管理。 9.未編寫《住宅工程質量常見問題防控措施和實施方案》，并按批準后的方案實施。 產生的危害：質量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。防控措施：工程開工前，總包單位應依據設計文件編寫《住宅工程質量常見問題防控措施和實施方案》，并報監理單位審查、建設單位或監理單位批準后方可實施；分包單位應制定分包工程的質量常見問題防控措施，經總包單位審查、建設單位或監理單位批準后方可實施。 10.項目涉及的施工規范、圖集及相關標準配備不符合要求。 產生的危害：項目涉及的施工規范、圖集及相關標準配備不齊全，導致現場施工人員未能全面掌握技術標準，未能有效指導規范施工，影響工程質量水平提高。 防控措施：項目部應配備項目涉及的施工規范、圖集及相關標準，施工單位應加強內部管理。 四、監理單位 （一）A類風險源 1.總監理工程師資格不符合要求或未到崗履職。 產生的危害：總監資格不滿足要求或未到崗履職，影響監理工作正常開展，致使質量得不到保障。 防控措施：通過招投標、備案、檢查、考勤等環節確保總監理工程師資格應符合要求，并到崗履職。總監資格應符合國家規定，按照國家和地方法律法規以及監理規范要求，嚴格履行總監職責。 2.未配備足夠具備資格的監理工程師或未到崗履職。 產生的危害：監理人員配備不足或未到崗履職，影響監理工作正常開展，致使質量得不到保障。 防控措施：通過招標、備案、檢查、考勤等環節確保監理人員資格符合要求，并到崗履職，到崗頻次應符合《監理合同》的約定，按照法律法規和監理規范要求嚴格履行監理人員職責。 3.未編制、實施《監理規劃》。 產生的危害：《監理規劃》是由項目總監理工程師主持編寫經監理單位技術負責人審批，用于項目監理機構全面開展監理工作的指導性文件，起到總體規劃和指導作用。未編制、實施《監理規劃》，監理工作將無法正常開展，無法對工程質量實行有效監管。 防控措施：監理單位技術負責人對《監理規劃》進行審批，確保《監理規劃》的編寫質量和編寫時效，通過日常檢查，驗證《監理規劃》的實施情況。《監理規劃》由項目總監理工程師組織編寫，監理單位技術負責人審批，在召開第一次工地會議前報建設單位；《監理規劃》內容要詳實，與項目的實際情況相符合，具有針對性；工程實施過程中要嚴格按照審批的《監理規劃》開展監理工作。當實際情況或條件發生變化而需要調整《監理規劃》時，應由總監理工程師組織專業監理工程師修改，并經監理單位技術負責人批準后報建設單位。 4.未對施工組織設計、施工方案嚴格進行審查。 產生的危害：對內容不突出、不實用、不符合工程實際的《施工組織設計》《施工方案》審查不規范，未能提出有針對性的修改措施，無法指導施工。 防控措施：檢查《施工組織設計》《施工方案》報審表，檢查監理人員審查意見和審查人員的簽字情況。監理人員要嚴格審查《施工組織設計》和各類《施工方案》，不經審查或審查不合格，禁止開工建設。 5.建筑材料、構配件和設備投入使用或安裝前未進行審查。 產生的危害：建筑材料、構配件和設備是工程質量最直接、最基本保證，使用未經審查或驗收不合格的產品，無法保證工程質量，產生影響結構安全和使用功能重大質量風險。 防控措施：檢查材料、構配件和設備的驗收記錄和監理人員審查驗收的簽字情況。原材料、構配件和設備均應通過監理方進行驗收審查。 6.未對分包單位的資質進行嚴格審核。 產生的危害：分包單位是專項工程的直接實施者，分包單位的人 員配備、管理水平、施工能力、以往業績等對專項工程的施工質量起 決定性作用，分包單位不符合要求，將給工程的結構安全和使用功能 帶來重大隱患，必須對分包單位的資質及質量保證體系進行嚴格審查。 防控措施：檢查分包單位資質審查資料，包括資質報審表、分包單位的資質材料和監理人員審查簽字情況等。涉及結構安全和使用功能的分包單位，應對其資質進行嚴格審查。 7. 未對隱蔽工程嚴格驗收。 產生的危害：監理對隱蔽工程驗收是在施工單位自檢合格的基礎上進行的驗收，驗收不規范將使施工質量缺少可靠保障，易造成工程質量隱患。 防控措施：檢查隱蔽驗收報審表和隱蔽驗收記錄以及監理人員驗收簽字情況。監理人員按國家規范要求對所有隱蔽工程進行驗收，簽署有關驗收記錄。 8.對分項、分部（子分部）工程未按規定進行質量驗收。 產生的危害：分項、分部工程驗收不及時或不規范，將影響工程的竣工驗收，無法對單位工程質量進行評判。 防控措施：定期檢查分項、分部工程驗收記錄。及時對分項、分部（子分部）工程進行驗收，簽署有關驗收文件和記錄。 9.未按要求簽發監理通知單，未復查質量問題整改結果。 產生的危害：簽發監理通知單是監理單位督促施工單位對質量問題進行整改的有效手段，工作不到位，無法形成閉環管理，易造成質量隱患延續。 防控措施：檢查監理通知單的數量以及通知單的回復情況和復查結果。監理在驗收或日常巡查中發現較嚴重的質量問題，應向施工單位簽發《監理通知單》，要求施工單位限時整改并回復，監理單位對整改情況進行復查，形成閉環整改。 （二）B類風險源 1. 未編制、實施《監理實施細則》。 產生的危害：《監理實施細則》是由專業監理工程師編寫經總監理工程師審批，用于開展工程項目中某一專業或某一方面監理工作的操作性文件。未編制《監理實施細則》或編制不規范，影響監理人員開展監理工作的質量，造成工程質量隱患。 防控措施：根據《監理實施細則》清單檢查細則的數量和質量，通過監理資料的檢查，驗證《監理實施細則》的實施情況。凡涉及工程結構安全和使用功能的分部工程和重要分項工程，應由專業監理工程師編制《監理實施細則》，總監理工程師負責審批。 2.未對檢驗批工程嚴格驗收。 產生的危害：檢驗批驗收是在施工單位自檢合格的基礎上由專業監理工程師組織的質量驗收，是后續分部分項工程等驗收的基礎，直接關系工程的實體質量。監理對檢驗批驗收不到位，無法保證工程質量。 防控措施：檢查檢驗批驗收報審表和檢驗批驗收記錄以及監理人員驗收簽字情況。專業監理工程師組織對工程的所有檢驗批進行驗收，簽署有關驗收記錄。 3. 對重點部位、關鍵工序未實施旁站監理，未做好記錄。 產生的危害：旁站監理不規范將無法在施工過程中及時發現質量問題，一旦有質量問題將形成永久缺陷。 防控措施：按照《房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法（試行）》要求做好旁站工作并做好旁站記錄，留存旁站照片。 4. 住宅工程質量常見問題防治措施監督落實不到位。 產生的危害：質量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。防控措施：監理單位應審查施工單位提交的《住宅工程質量常見問題防治方案及技術措施》，提出具體要求和監控措施，并列入《監理規劃》《監理細則》，在監理過程中嚴格實施。 （三）C類風險源 1.對施工質量未進行巡查，未做好記錄。 產生的危害：不能及時發現質量問題。 防控措施：制定巡查制度，檢查巡查記錄。按照巡查方案定時定點巡查，做好巡查記錄。 2. 未對施工質量進行平行檢驗，未做好記錄。 產生的危害：平行檢驗是監理機構在施工單位自檢的同時按有關規定、建設工程監理合同約定對同一檢驗項目進行的檢驗檢測活動。平行檢驗不到位，缺少關鍵控制環節。 防控措施：檢查平行檢驗記錄。監理單位要按照有關規定和建設工程監理合同約定對有關檢驗批進行平行檢驗，做好平行檢驗記錄。 五、檢測機構 （一）A類風險源 1.超出資質許可范圍從事建設工程質量檢測活動； 產生的危害：檢測能力未經確認，不能準確判定工程及材料質量，檢測結果不具有法律依據。 防控措施：檢測機構不得以任何理由、任何方式超出資質范圍從事檢測活動。 2.轉包或者違法分包建設工程質量檢測業務； 產生的危害：自身不具備檢測能力，承包方的檢測能力得不到有效確認，不能準確判定工程及材料質量，檢測結果不具有法律依據。 防控措施：檢測機構不得以任何理由、任何方式轉包檢測業務。 3.涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓資質證書。 產生的危害：不具備檢測能力，弄虛作假，檢測機構的檢測能力得不到有效確認，不能準確判定工程及材料質量，檢測結果不具有法律依據。 防控措施：檢測機構不得以任何理由、任何方式涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓資質證書。 4.違反工程建設強制性標準進行檢測； 產生的危害：檢測方法不符合國家有關工程建設強制性標準要求，檢測數據失真，易造成嚴重質量缺陷或質量安全事故。 防控措施：嚴格按照國家有關工程建設強制性標準進行檢測，檢測機構必須加強內部質量控制。 5.使用不能滿足所開展建設工程質量檢測活動要求的檢測人員或者儀器設備； 產生的危害：易造成檢測結果失實，對材料或工程質量誤判，無法保證檢測報告的真實性。 防控措施：使用能滿足開展檢測活動的人員或儀器設備，檢測機構必須加強內部質量控制，持續對人員進行培訓，對儀器設備進行檢定/校準和維護。 6.出具虛假的檢測數據或者檢測報告。 產生的危害：檢測數據或檢測報告虛假不實，致使不合格產品用于工程項目，易造成嚴重質量缺陷或質量安全事故。 防控措施：嚴格按照國家有關標準進行檢測，檢測機構必須加強內部質量控制。 7.檢測項目涉及結構安全、主要使用功能檢測結果不合格的，未及時報告建設工程所在地縣級以上地方人民政府住房和城鄉建設主管部門。 產生的危害：主管部門未能及時掌握工程材料不合格情況，易造成嚴重質量缺陷或質量安全事故。 防控措施：檢測機構建立檢測結果不合格項目臺賬，并及時上報工程所在地建筑行政主管部門。 B類風險源 1.未按要求執行國家見證取（送）樣制度 產生的危害：樣品真實性不能保證，不能代表工程項目涉及的材料檢測。 防控措施：嚴格執行國家見證取（送）樣制度。 2.未與建設單位簽訂檢測委托合同。 產生的危害：違反法律法規，檢測報告不具備法律效力，不能用于相應的工程項目； 防控措施：項目開工前，檢測機構應根據資質范圍與建設單位簽訂檢測委托合同，并到工程所在地住房城鄉建設主管部門進行合同備案。 六、預拌混凝土生產企業 （一）A類風險源 1.預拌混凝土生產企業資質不符合要求。 產生的危害：預拌混凝土質量不能得到保證，混凝土結構不能滿足相應的力學性、耐久性。 防控措施：在選擇預拌混凝土生產企業時，嚴格查驗生產企業的資質證書，無資質或資質不符合法律法規要求的企業，嚴禁選用。 2.企業主要人員不能到崗履職。 產生的危害：企業主要人員對混凝土產品質量直接相關，資格不符合要求，會由于能力、經驗不足導致問題的產生；未到崗履職，會導致人員配備不齊全,不能保證混凝土產品生產質量。 防控措施：檢查企業主人要人員資格和到崗履職情況，企業主要人員應具備相應資格并到崗履職，機構應當建立崗位責任制。 3.未按要求設計配合比或未按設計配合比進行生產。 產生的危害：混凝土拌和物施工性能無法保證，混凝土的力學性能、耐久性能不能滿足相應設計要求。 防控措施：應根據設計、施工、耐久性要求及原材料實際情況，進行混凝土配合比設計與優化，并應根據實際條件采取適宜的生產、運輸措施，確保結構混凝土的均勻性、相應齡期的力學性能以及耐久性能，控制影響混凝土結構使用功能和耐久性能的非荷載裂縫的發生與發展。 4.供應未經檢驗或檢驗不合格的預拌混凝土。 產生的危害：混凝土拌和物施工性能無法保證，混凝土的力學性能、耐久性能不能滿足相應設計要求。 防控措施：預拌混凝土生產企業應嚴格按照標準規范組織生產和運輸，按照要求進行出廠檢驗和生產質量控制水平統計，根據質量控制水平進行調整配合比、加強質量管理。嚴格按照相關標準規范對不同批次、不同強度等級、不同性能的混凝土進行出廠檢驗，對出廠混凝土的塌落度、強度、凝結時間、氯離子、含氣量、堿含量、抗凍性能、抗滲性能等進行嚴格檢驗。取樣批次應符合標準要求。在交貨地點配合監理單位、施工單位嚴格按照標準規范進行交貨檢驗。 5.使用未經檢驗或者檢驗不合格的原材料。 產生的危害：混凝土拌和物無法實現施工性能，混凝土結構不滿足相應的力學性能、耐久性能。 防控措施：預拌混凝土企業應建立完善的原材料采購、進場驗收制度，檢驗制度，選用質量合格且穩定的原材料，進場原材料查驗質量證明文件，嚴格按照技術標準要求對原材料進行驗收，復驗，不合格的原材料不得使用 6.未對各種原材料進行分倉貯存或未按照指定倉位進行卸料。 產生的危害：水泥罐打入礦粉、粉煤灰，實際水泥用量無法計算，造成混凝土力學性能、耐久性能不滿足設計要求；骨料倉混卸，實際砂石用量計算不精確，混凝土工作性能難以控制，無法計量各種骨料用量，影響混凝土的力學性能和耐久性。 防控措施：嚴格按照相關標準規范要求，各種原材料進行分倉貯存，并應有明顯標識，砂石骨料不得混存，粉料應按品種，等級和生產廠家分別標識貯存，水泥及礦物摻合料，粉狀外加劑應防止受潮及污染，粉狀、液態外加劑應貯存在密封容器內，應防曬和防凍。預拌混凝土企業應安排專人對料倉及粉料儲罐進行管理，專人管理粉料儲罐開關鎖，不得允許任何人隨意打開粉料儲罐；無人值守系統要設專人進行核對粉所進原材料，不得任由司機隨意填寫；骨料倉嚴格劃分界限，砂石倉不得混放，發現卸錯骨料直接裝車退場。 7.未按要求進行現場交貨檢驗。 產生的危害：混凝土強度等級澆筑錯誤，混凝土的力學性能、耐久性能不能滿足相應設計要求，交貨質量及數量發生分歧。 防控措施：現場交貨驗收應滿足相關標準規范要求，混凝土拌合物性能應滿足設計及施工要求，供方應提供同一配合比混凝土的出廠合格證，包括工程名稱、澆筑部位、混凝土標記配合比報告編號、供貨數量等，交貨時應有專人對供方的質量及數量進行確認。 8.特殊外加劑（膨脹劑、纖維等）添加時未計量或未添加。 產生的危害：混凝土達不到設計的力學性能、耐久性能以及特殊性能要求。 防控措施：預拌混凝土企業要嚴格按照配合比設計進行稱量，保證稱料效率與投料速度相匹配，有規范的稱料投料記錄，必要時增加單獨的粉料儲罐進行生產計量。 （二）B類風險源 1.水泥和外加劑質量波動大，相容性差。 產生的危害：混凝土坍落度損失異常，不能滿足施工要求，造成混凝土不合格。 防控措施：加強對進場水泥和外加劑的質量檢測，特別是相容性檢測，發現異常及時查找原因，采取補救措施。 2.粉煤灰含有氨鹽（氨法脫硫灰）。 產生的危害：氨鹽在混凝土中會發生反應，釋放出氨氣，造成混凝土膨脹和室內空氣環境中氨超標。 防控措施：粉煤灰進場驗收增加氨鹽檢測，未經檢測合格不得使用；若檢測出粉煤灰中氨含量超標，應進行退貨退場。 3.生產設備及儀器未按規范計量檢定或自檢檢驗。 產生的危害：原材料計量不準確，不能按配合比精準投料，造成配合比失控，混凝土質量不受控。 防控措施：計量設備的精度應符合現行《建筑施工機械與設備 混凝土攪拌站（樓）》（GB/T 10171）的有關規定，應具有法定計量部門簽發的有效檢定/校準證書，并應定期校驗。混凝土生產單位每月應自檢1次；每班工作開始前，應對計量設備零點校準。做好生產設備的日常維護保養。 4.混凝土生產攪拌時間不符合規范要求。 產生的危害：混凝土拌合物的均勻性差，混凝土的力學性能、耐久性能不能滿足相應設計要求。 防控措施：攪拌設備應符合國家相關標準規范要求，攪拌應滿足《混凝土質量控制標準》（GB 50164），采用攪拌車運輸時攪拌時間，從全部原材料投完算起不應少于30s，采用翻斗車運輸，冬季施工，高強度等級混凝土，摻有引氣劑，膨脹劑和粉狀外加劑的應適當延長攪拌時間。 5.預拌混凝土檢測報告無堿含量計算書。 產生的危害：無法精確控制混凝土堿含量，致使混凝土發生堿骨料反應，影響混凝土的強度、耐久性。 防控措施：計算混凝土原材料中所含的堿含量，嚴格按照配合比進行混凝土攪拌，對混凝土的總堿含量進行計算，保證混凝土總堿含量符合相關標準規范的要求。 |
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