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在建設工程領域，違法發包、轉包、掛靠和違法分包都是嚴重擾亂市場秩序、影響工程質量和安全的違法行為，被《建筑法》《建設工程質量管理條例》《建設工程施工發包與承包違法行為認定查處管理辦法》等法律法規明令禁止。 一、違法發包、轉包、掛靠和違法分包的共性 1.違法性 都違反了國家關于建設工程發包、承包、分包的法律法規強制性規定。 2.破壞市場秩序 都擾亂了正常的建筑市場秩序，規避資質管理，容易導致“一流企業中標，二流企業進場，三流隊伍施工”的亂象。 3.質量安全隱患 都可能導致實際施工方不具備相應資質、技術或管理能力，從而埋下工程質量、安全生產的重大隱患。 4.法律責任 相關責任主體（建設單位、承包單位、實際施工人等）都可能面臨行政處罰（罰款、沒收違法所得、停業整頓、降低資質等級、吊銷資質證書等），簽訂的合同可能被認定為無效，并承擔相應的民事賠償責任（如對工程質量問題、安全事故的賠償），構成犯罪的需承擔刑事責任。 5.利益鏈條 違法發包、轉包、掛靠和違法分包行為往往相互關聯，形成非法的利益鏈條。例如，掛靠中標后可能立即轉包或違法分包；違法發包可能為轉包或掛靠提供機會。 二、違法發包、轉包、掛靠和違法分包的辨析 特征 | 違法發包 | 轉包 | 掛靠 | 違法分包 | 行為主體 | 建設單位 | 承包單位 | 無資質或資質不夠的單位/個人 (掛靠人) & 有資質單位 (被掛靠人) | 承包單位 (總包或專業分包) | 行為對象 | 工程 | 承攬的全部工程 | 被掛靠單位的資質 | 承包工程中的部分工程 | 核心定義 | 建設單位違反規定將工程發包給不適格承包單位 | 承包單位承接工程后，不履行合同責任義務，將其承包的全部工程轉給他人或個人施工 | 無資質或資質不夠的單位或個人，借用有資質單位的名義承攬工程 | 承包單位違反規定將工程分包給不適格分包單位或分包關鍵性工作 | 行為本質 | 發包環節違法 | 承包后整體轉手 (不干) | 資質欺詐 (名義與實質分離) | 分包環節違法 | 表現形式 | 該招標不招標或規避招標；肢解發包；發包給無資質或超越資質的單位；設置不合理條件排斥潛在投標人 | 將其承包的全部工程轉給他人；將其承包的全部工程肢解后以分包名義轉給他人；未派駐項目關鍵崗位人員，或人員與單位無合法人事/社保關系；合同約定由承包單位采購的主要材料設備由他人購買或租賃 | 投標前約定由他人出資；投標保證金由他人支付；投標文件由他人編制或他人辦理投標事宜；中標后項目負責人等關鍵人員非本單位或無社保關系；工程款由他人直接收支；項目管理由他人實際負責。 | 分包給無資質或超越資質的單位；將主體結構/關鍵性工程分包；未經建設單位認可擅自分包；分包單位再分包 (層層分包)；將工程分包給個人 | 關鍵識別點 | 建設單位在發包階段的行為是否合法合規 | 承包單位是否實際施工管理，還是整體轉手 | “誰”真正干活/管理/出資/受益？名”與“實”是否一致 | 分包行為本身是否違反法律禁止性規定 | 與實際施工人關系 | 導致不適格單位或個人成為實際施工人 | 接手工程者即為實際施工人 | 掛靠人即為實際施工人 | 不適格的分包單位或個人可能成為實際施工人 |
三、轉包 vs 掛靠之辨析 特征 | 掛靠 | 轉包 | 發生時間點 | 掛靠通常發生在投標和簽約階段（以被掛靠人名義投標簽約）。 | 轉包發生在簽約后施工階段（承包單位將到手的工程轉出去）。 | 合同主體 | 掛靠中，合同名義主體是被掛靠人。 | 轉包中，合同主體是承包單位，它再將工程轉給第三方。 | 關系本質 | 掛靠是資質借用關系。 | 轉包是工程整體轉手關系。 | 實踐難點 | 在簽約前就約定由實際施工人施工的，一般認定為掛靠。 | 簽約后才轉交的，認定為轉包。 |
四、違法分包 vs 轉包之辨析 特征 | 轉包 | 違法分包 | 工程范圍 | 轉包是整個工程的轉手 | 違法分包通常是工程的一部分（盡管有時可能被肢解成大部分）。 | 行為主體 | 都是承包單位的行為。 | 關鍵點 | 自己是否“干活”？ | 是否將主體結構或關鍵性工作分包出去？是否分包給了無資質單位或個人？是否層層分包？ |
五、違法發包 vs 轉包/掛靠/違法分包之辨析 區別 | 違法發包 | 轉包/掛靠/違法分包 | 主體不同 | 違法發包的主體是建設單位。 | 后三者主要是承包單位（掛靠涉及雙方）。 | 階段不同 | 違法發包發生在工程發包的初始階段，是源頭問題。 | 后三者發生在承包單位獲得工程之后的履行階段。 |
??小結?? 違法發包 | 建設單位在工程發包源頭上就違反規則。 | 轉包 | 承包單位“只接活不干活”，把到手的整個工程直接倒賣。 | 掛靠 | “借殼上市”，無資質者利用有資質者的名義去接活并實際干活。 | 違法分包 | 承包單位雖然自己干部分活，但在分包過程中違反了禁止性規定（如分包主體結構、分給無資質者等）。 |
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