國外高校技術轉移的主要模式和典型案例

昵稱34450553 2017-04-12

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　　一、技術許可辦公室（OTL）模式

　　典型代表：美國斯坦福大學技術許可辦公室

　　1.人員構成

　　2.運作方式

　　3.專利政策

　　4.工作成效

　　二、設立技術轉移公司模式

　　典型代表：英國帝國理工學院創辦的帝國創新服務公司

　　1.人員構成

　　2.運作方式

　　3.工作成效

　　典型代表：劍橋大學設立的劍橋企業有限公司

　　1.組織架構

　　2.業務內容

　　3.知識產權許可模式

　　4.投資孵化模式

　　三、其他模式

　　【編者按】

　　高校作為我國基礎研究和前沿技術研究的重要創新主體，在貫徹落實國家創新驅動發展戰略，構建創新體系和創新生態方面，發揮著重要的創新源泉作用。近年來，隨著《促進科技成果轉化法》系列政策法規的修訂和發布實施，國內高校不斷優化完善內部科技成果管理制度，探索構建符合創新規律和實際需求的技術轉移工作體系，在推動科技成果轉化方面取得了積極成效。

　　本期內容聚焦國外高校技術轉移的主要模式，并對典型案例進行深入梳理和分析，希望能為讀者提供一些參考。

　　報告正文

　　一

　　技術許可辦公室（OTL）模式

　　OTL（Office of Technology Licensing），即技術許可辦公室。美國在《拜杜法案》的推動下，自20世紀80年代起，許多大學建立了技術許可辦公室等專門機構，現已成為美國大學技術轉移和知識產權經營的標準模式。俄羅斯于2003年引入高校OTL模式，目前俄羅斯大學等研究機構創辦OTL已超過100個。

　　OTL模式的主要特點：

　　將專利營銷放在工作首位。OTL模式強調大學親自管理專利事務，并把工作重心放在專利營銷上，以專利營銷促專利保護。

　　工作人員均為技術經理。OTL模式下，工作人員必須既有技術背景，又懂法律、經濟和管理，還要擅長談判，被稱為“技術經理”。技術經理只管專利營銷和專利許可談判，在決定申請專利后，專利申請的具體事宜交由校外專利律師事務所辦理。

　　發明人和發明人所在院系參與分享專利許可收入。允許發明人分享收入旨在激勵教師不斷披露發明，并配合隨后的專利申請和許可工作；允許發明人所在院系分享收入，提升了發明人在院系中的地位和聲望。

　　典型代表：美國斯坦福大學技術許可辦公室

　　1970年，斯坦福大學建立技術許可辦公室，主要職責是促進學校科技成果產品化，包括技術成果評估和市場風險預測、技術許可、專利申請等知識產權管理工作。該辦公室由學校分管科研的副教務長直接管轄，向上對教務長以及學校校長負責。

　　1.人員構成

　　目前辦公室共有人員52人，其中負責人1名，助理2人，授權專員18人，授權助理9人，產業合同辦公室8人，其他行政及管理人員14人。

　　2.運作方式

　　一般包括以下6個工作環節：

　　①發明人向OTL提交申請材料（發明和技術披露表），OTL記錄在案，并指定專人（Technology Manager）負責審查和了解其市場潛力。

　　②在充分掌握大量信息的基礎上，由OTL獨立決定是否申請專利（美國專利申請的實際費用高達上萬美元，通常情況是先有企業愿意接受專利許可，學校才申請專利）。

　　③制定授權策略并征集可能對此感興趣的公司。

　　④對各企業進行篩選以保證專利許可效果，企業需具備使該項發明商業化所需的基本條件。

　　⑤進行專利許可談判，簽訂專利許可協議。

　　為避免利益沖突（conflicts of interest），學校規定發明人不能參加OTL與企業之間的專利許可談判，談判由技術經理全權代表學校。這是因為發明人往往集多重身份（教師、專利許可收入的分享者、公司顧問和公司董事）于一身。如果發明人與談判企業之間存在關聯，OTL要交研究院院長（Dean of Research）和發明人所在院院長復審；如果與發明人有關聯的企業最終被確定為專利許可對象，則OTL還要起草備忘錄，證明該企業是經過篩選的，并建議兩院長予以批準。

　　⑥OTL對專利許可持續跟蹤，確保許可收入及時收取并進行正確分配。

　　3.專利政策

　　斯坦福大學的專利政策兼具原則性和靈活性。原則性體現為學校在發明所有權的歸屬問題上持毫不含糊的態度，即依據《拜杜法案》，聯邦政府資助的發明所有權歸大學；企業和其他機構資助下的發明，依據拜杜法案精神，通常也歸大學擁有。靈活性體現在以利益共享為原則的專利許可收入分配制度，即先將專利申請費、OTL辦公費從專利許可收入中予以扣除，即為專利許可凈收入，再由發明人、發明人所在院、發明人所在系三方平分專利許可凈收入。

　　4.工作成效

　　自20世紀50年代初以后15年時間里，斯坦福大學獲得的總收入不超過5000美元。1968年，斯坦福大學試點由學校親自管理專利事務，即申請專利，并把專利許可給企業界，當年創收5.5萬美元。2013-2014年年報數據顯示，該財年斯坦福大學共獲得655項發明技術的許可收入，總計約1.1億美元，其中40件發明帶來的收益超過10萬美元，40件發明中的6件發明帶來的收益超過100萬美元。

　　對于斯坦福大學身處其中的硅谷和生物技術灣而言，OTL許可出的技術是一些高技術產業成長和壯大的源泉，OTL的技術轉移與硅谷和生物技術灣的成長和發展是同步的。其中，著名例子之一是1981年，OTL將斯坦福大學教授StanleyCohen和加州大學伯克利分校教授Hebert Boyer于1974年聯合發明的“基因切割”（gene-splicing）這一重大生物技術，申請了發明專利，并以非獨占性許可方式將該技術許可給了眾多企業，從而開啟了全球生物技術產業。

　　二

　　設立技術轉移公司模式

　　設立技術轉移公司或稱創新服務公司是部分國外高校實施技術轉移的重要模式之一。這類公司主要提供知識產權商業化服務，協助高校技術與知識產權向產業轉化。高校設立獨立的技術轉移公司，可以作為第三方服務機構，為學校成果轉化服務提供專業服務。

　　典型代表：英國帝國理工學院創辦的帝國創新服務公司

　　1986年，英國帝國理工學院成立帝國創新服務公司（Imperial Innovations），當時是學校的一個部門，后來獨立成為學校所屬的一家企業。帝國創新服務公司作為第三方服務機構，與帝國理工學院建立了排他性的合作關系，通過將帝國理工學院的技術許可給其他公司或成立創業公司，對學校優質的技術進行發展、保護和商業化。2006年7月，公司在倫敦證券交易所另類投資板塊（AIM）上市，募集3億英鎊用于技術商業化前期投資。

　　1.人員構成

　　帝國創新服務公司現有全職人員27人，其中主管1人，業務總監2人，高級授權專員5人，負責IP及技術轉移孵化工作11人，負責技術及行政工作8人。

　　2.運作方式

　　帝國創新服務公司主要從事技術商業化和投資活動。技術商業化包括保護帝國理工學院及其伙伴的知識產權、協助技術發展并最終將技術許可給企業或者圍繞該技術設立新公司。投資行為專注于對治療、診斷、醫學技術、工程與材料，以及信息通訊、數據技術等領域早期公司的長期投資，且主要投資英國“金三角”區域的企業。在英國，由倫敦、劍橋和牛津形成的地區被稱為“金三角”，這一區域匯集了一大批世界級研究機構，包括帝國理工、倫敦大學、牛津大學、劍橋大學四個世界排名前十位的大學。

　　3.工作成效

　　帝國創新服務公司每年評估約400項由帝國理工學院師生提供的發明，完成30至40項許可案件，設立8個新公司及對60個新技術進行專利申請。同時，除了與帝國理工學院合作，帝國創新服務公司還為在倫敦與高校有關的NHS Trusts（NHS綜合醫院）提供技術轉移服務。目前帝國理工學院在數據技術、物聯網、生物醫學與制藥、新材料、清潔技術、能源、設計、基礎設施系統、金融服務領域的知識產權保護與轉化都與相關產業建立起了長期而可持續的伙伴關系。

　　2012年起，帝國創新服務公司與帝國理工學院合作建設帝國理工學院創新實驗基地，成為初創企業社區的典范。基地每年舉辦各類創新創業活動80多場，約有3000多名學生參與各種項目與活動，集中支持80多個初創企業項目，同時特別為帝國理工學院的亮點科研成果和學生團隊舉辦推介路演活動，每年都能吸引400多家倫敦及全英國的高科技企業和投資機構參與，其中70%的推介項目募集到600多萬英鎊概念驗證啟動資金。2014年還增設專門資助女性創業者的專項基金。

　　截至2015年7月，帝國創新服務公司投資的企業達98家，市值約3.27億英鎊，其中最大的企業是位列英國富時250指數的切爾卡西亞制藥公司（Circassia Pharmaceuticals）。2015年9月，路透社首次發布“世界最創新大學榜”，帝國理工學院位列第12位，在英國大學中排名最高，其次是劍橋大學第25名、牛津大學第40名。

　　典型代表：劍橋大學設立的劍橋企業有限公司

　　劍橋企業有限公司（Cambridge University Enterprise）是劍橋大學全資公司，代表劍橋大學負責專利申請和技術轉移工作。劍橋大學在每個系、研究所、中心、實驗室都設有聯絡員，聯絡員由系主任批準，專門負責本系科研人員與劍橋企業有限公司的聯絡。劍橋企業有限公司每年召開3次與所有院系聯絡員見面商談的會議，劍橋大學分管研究的副校長親自參加。

　　1.組織架構

　　目前劍橋企業有限公司擁有約40人專業團隊，管理超過1000個科學技術項目，持有60個以上初創企業股權。在組織結構上，劍橋企業有限公司設有支持服務部、營銷部、財務部、種子基金部、顧問服務部、自然科學部、生命科學部。公司董事會成員全部由劍橋大學任命，包括：4位學校代表（劍橋大學教授、劍橋大學分管研究的副校長）、3位學校外部代表（前政要、風險投資家），劍橋企業有限公司高管（不超過3位），劍橋大學財務部主任作為劍橋大學股東代表，是董事會的觀察員，劍橋大學財產主管兼任董事會秘書。同時，公司設立投資委員會，成員有劍橋大學教授代表、美國風險投資公司Highland Capital Partners和歐洲風險投資公司Amadeus CapitalPartners。

　　2.業務內容

　　劍橋企業有限公司設立了四個業務單元：技術轉移服務、咨詢服務、種子基金服務、基礎服務。

　　①技術轉移。業務內容包括代表劍橋大學申請專利、項目評估、市場調研、尋找商業伙伴、代表發明人與合作商家進行技術對接、協商談判、撰寫合同協議等。企業有限公司是劍橋大學所有知識產權專利的法定申請人，每年收到200多份商業計劃申請，經過嚴格的程序對技術成果的市場價值進行研判，并在1個月內決定是否申請專利。每年公司的專利申請量約20件，占申請量的1/10，旨在確保申請專利的高品質和專利成本的合理控制。

　　②咨詢服務。劍橋企業有限公司咨詢部門工作人員與劍橋大學各個研究室、實驗室以及教授保持著密切聯系，定期或不定期了解各個領域技術進展，尋找潛在項目。咨詢服務形式主要有：科學顧問委員會、企業開發產品咨詢、利用各個院系的儀器設備、專家證人以及政策咨詢等。劍橋和英國都積極鼓勵科學家參與企業咨詢。在英國，衡量大學教授的指標之一是影響力，而咨詢是增加影響力的重要內容。

　　③種子基金。劍橋企業有限公司擁有一個獨立的風險投資基金，即“劍橋企業種子基金”（TheCambridge Enterprise Seed Funds），為初創企業提供種子基金并扶持孵化。自1995年以來，獲得種子基金投資的初創公司5年內的成活率達到97.4%，大大超過44.6%的英國平均水平。劍橋企業種子基金由劍橋大學而非政府所有，只投資于以劍橋大學知識產權為基礎的新公司，所有盈利返回資金池或重新投資。截至目前，該基金共投資了70家公司，共計1070萬英鎊，同時帶動市場上10億英鎊投資。

　　④基礎服務。主要包括搭建劍橋創新創業載體等相關服務，包括為入駐孵化器的個人或者小型團體提供企業啟動時的相關注冊、財務支持、法律咨詢以及辦公場所等服務。

　　3.知識產權許可模式

　　①許可方式。劍橋大學將非獨占許可放在首位，這樣可以增加同一項知識產權的許可協議數量，增加知識產權許可收入。

　　②許可對象。劍橋大學知識產權許可主要面向企業，并產生許可收入，另有一部分許可給研究機構，不收取許可費用。2010年，劍橋企業有限公司簽署了116項知識產權許可協議，其中85項為商業目的的許可協議，31項為以研究為目的的許可協議。2010年正在執行中的知識產權許可協議達695項，其中202項是以研究為目的的知識產權許可協議。

　　③許可收入構成。劍橋大學的知識產權許可收入分為五部分：知識產權許可費用（fees）、階段性支付（milestone payments）、企業償還劍橋大學的專利費用（reimbursementof patent costs）、替代許可費用的股權變現（equity realisation）和產品銷售提成。

　　從實踐看，達到產品銷售收入提成的許可協議在數量上不占優，但卻是劍橋大學知識產權許可收入的主要來源。劍橋大學絕大部分簽訂的知識產權許可協議都產生了收入，但只有不到1/5達到產品銷售收入提成，只有1%產生了顯著的產品銷售收入提成。從許可收入的分布看，劍橋大學超過80%的知識產權許可收入，來自2%的知識產權許可協議，大部分知識產權許可收入來自于少數明星專利。

　　⑤許可收入分配政策。劍橋大學知識產權許可是以凈收入作為分配基礎，即許可收入減去費用支出。相關費用支出包括：專利申請費用和維護費用、法律費用、保險費用、訴訟費用、第三方（例如項目資助方）應得收入，概念證明基金。由劍橋企業有限公司參與商業開發所獲得的凈收入，由技術發明人、發明人所在院系和劍橋大學三方共享。具體如下表所示：

　　凈收入

　　發明人

　　所在院系

　　劍橋大學

　　10萬英鎊以下

　　90%

　　10萬～20萬英鎊

　　60%

　　20%

　　20萬英鎊以上

　　34%

　　33%

　　4.投資孵化模式

　　①技術轉移前孵化。在技術轉移之前，即專利生成之前，劍橋企業有限公司提供兩項商業化增值服務：

　　一是支持好的想法。研究人員有好的想法是第一步，但將想法轉變為產品和商業，則需要時間、資金和支持。劍橋企業有限公司為此提供概念證明資金（proof of concept fund），為發明的早期階段提供支持。2010年劍橋企業有限公司獲得54項想法披露，有40個想法獲得概念證明基金。

　　二是支持好的應用。好的想法還需要轉化為應用，劍橋企業有限公司幫助科研人員從外部獲得轉化資金。2012年，劍橋大學科研人員獲得了1750萬英鎊的轉化資金。

　　②大力孵化劍橋師生初創企業。劍橋大學將孵化師生初創企業作為技術商業化的重點，在外部資金還未進入時，公司首先投入概念證明基金、轉化基金、種子基金，孵化劍橋師生初創企業。其中，概念基金和轉化基金都是為幫助科研人員開發產品的原型；種子基金用途更為廣泛，不僅可用于概念證明和轉化，還可以作為知識產權許可前投資、種子前投資和種子投資。

　　同時，與外部資金共同推動劍橋師生初創企業發展。外部資金包括首輪新資金和跟進資金兩部分。例如，劍橋大學卡文迪許實驗室的兩位教授研制出塑膠電子（plastic electronics）技術，又稱柔性電子（flexible electronics）技術，是引發電子技術革命的開創性新技術。劍橋大學基于這兩位教授的科研成果，于2000年成立企業Plastic Logic，該公司已成為全球塑膠電子行業的領導者，研制的全彩色柔性電子顯示器獲得德國Elektronik雜志2013年度光電子產品大獎。2011年該企業與俄羅斯國有納米技術公司（Rusnano）和該企業早期投資者美國硅谷風險資本簽訂了總計7億英鎊的投資協議。

　　三

　　其他模式

　　除了上述兩種應用較多的技術轉移模式，部分高校還根據自身實際，采取了其他的技術轉移模式，比如技術管理公司模式，這種模式主要由完全獨立的市場化公司或服務機構負責大學的專利申請和技術許可，大學和公司之間依據合同約定分配許可收益；再比如，最早在美國威斯康星大學建立的研究基金會模式，通過設立附屬于學校的非營利性法人組織，開展技術轉移活動。這些模式的運作方式和實施流程不盡相同，但都在不同程度上推動了大學和企業之間的技術交流與合作、在促進高校技術轉移和成果轉化方面發揮了重要作用。