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題庫一： 1、以下哪個選項不是個人投資者參與科創板股票交易應當符合的條件（B）。 A. 申請權限開通前 20 個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣 50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券） B.具有6個月以上的證券交易經驗 C.參與證券交易 24 個月以上 D. 通過會員組織的科創板股票投資者適當性綜合評估 2、投資者參與科創板股票交易，應當使用（B）。 A.衍生品合約賬戶 B.滬市 A股證券賬戶 C.在證券公司開立的TA賬戶 D.深市證券賬戶 3、投資者參與科創板股票交易的方式，不包括（D）。 A.競價交易 B.盤后固定價格交易 C.大宗交易 D.場外交易 4、下列關于科創板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是（D）。 A.上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30 B.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當日15:00仍處于停牌狀態的股票不進行盤后固定價格交易 C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科創板股票的，應當提交收盤定價委托指令 D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報 5、投資者以市價申報的方式參與科創板股票交易，不包括以下（C）。 A.最優五檔即時成交剩余撤銷申報 B.最優五檔即時成交剩余轉限價申報 C.雙方最優價格申報 D.對手方最優價格申報 6、以下關于科創板股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是（C）。 A.上交所對科創板股票競價交易實行20%的價格漲跌幅限制 B.首次公開發行上市的科創板股票，上市后的前 5 個交易日不設價格漲跌幅限制 C.首次公開發行上市的科創板股票，僅在上市首日不設價格漲跌幅限制 D.首次公開發行上市的科創板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%的漲跌幅限制 7、科創板股票自（D）起可作為融資融券標的。 A、上市交易滿1個月 B、上市交易滿2個月 C、上市交易滿3個月 D、上市首日 8、關于科創板股票買賣申報的表述，下列不正確的是（D）。 A.通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于 200 股 B.通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于 200 股 C.賣出科創板股票時，余額不足 200 股的部分，應當一次性申報賣出 D.投資者賣出科創板股票，單筆申報數量只能是200股 9、關于投資者參與科創板股票交易的表述，不正確的是（D）。 A.投資者應審慎開展科創板股票交易 B.投資者不得濫用資金、持股等優勢進行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機制 C.可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應選擇適當的交易方式，根據市場情況進行分散交易 D.投資者可以根據自身需要，運用大量資金優勢進行集中交易 10、以下關于科創板企業所處行業和業務相關風險的表述，不正確的是（C）。 A.研發投入規模大、盈利周期長 B.技術迭代快、風險高 C.收入穩定、快速盈利 D.嚴重依賴核心項目、核心技術人員、少數供應商 11、以下關于科創板新股發行詢價定價的表述，錯誤的是（C）。 A.科創板新股發行價格、規模、節奏等堅持市場化導向 B.科創板新股發行詢價、定價、配售等環節由機構投資者主導 C.個人投資者可以參與科創板新股定價 D.科創板新股發行的詢價對象限定在證券公司等七類專業機構投資者 12、以下關于投資者參與科創板新股申購的表述，不正確的是（D）。 A.根據投資者持有的上海市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證總市值確定其網上可申購額度 B.符合科創板投資者適當性條件且持有市值達到10000元以上的投資者可以參與網上申購 C.每5000元市值可申購一個申購單位 D.每一個新股申購單位為1000股 13、下列關于科創板上市公司表決權差異安排的表述，哪項不正確（C）。 A.發行人在首次公開發行并上市前不具有表決權差異安排的，不得在首次公開發行并上市后以任何方式設置此類安排 B.上市公司章程應當規定每份特別表決權股份的表決權數量 C.普通股份與特別表決權股份具有的所有股東權利完全相同 D.每份特別表決權股份的表決權數量應當相同，且不得超過每份普通股份的表決權數量的 10 倍 14、特別表決權股份按 1:1的比例轉換為普通股份自（A）生效。 A、股份轉換相關情形發生時 B、股份轉換相關情形發生的次日 C、相關股份轉換登記時 D、相關股份轉換登記的次日 15、下列關于科創板股票發行上市審核的表述，不正確的是（D）。 A.科創板發行人申請股票首次發行上市，應當向上交所提交發行上市申請文件 B.上交所對科創板發行人的發行上市申請文件進行審核 C.審核通過后，上交所將審核意見、發行上市申請文件及相關審核資料報送中國證監會履行注冊程序 D.科創板發行人申請股票首次發行上市，應當向證監會提交發行上市申請文件 16、關于上交所對科創板發行上市審核的表述，正確的是（A）。 A.上交所通過提出問題，發行人回答問題的方式對發行上市申請文件進行審核 B.上交所僅關注發行人是否符合上市條件 C.上交所不對發行人披露的信息進行審核 D.上交所不關注發行人發行上市申請文件及信息披露內容的真實、準確、完整 17、以下關于發行人申請首次公開發行股票并在科創板上市環節信息披露的表述，不正確的是（D）。 A.發行人應按照中國證監會制定的信息披露規則，編制并披露招股說明書 B.發行人應當保證發行上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整 C.發行人在發行上市申請文件中披露的內容應當簡明易懂，語言應當淺白平實 D.對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，發行人可以有選擇地披露 18、以下關于上交所出具的同意科創板發行人的發行上市審核意見，以下表述不正確的是（D）。 A.不表明上交所對發行上市申請文件的真實性、準確性、完整性作出保證 B.不表明上交所對發行人所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證 C.不表明上交所對該股票的投資價值作出實質性判斷或保證 D.表明上交所對該股票的投資價值作出實質性判斷或保證 19、以下關于科創板股票退市風險警示的表述，不正確的是（D）。 A.科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不進入風險警示板交易 B.科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不適用風險警示板交易的相關規定 C.科創板上市公司股票被實施退市風險警示的，在公司股票簡稱前冠以“＊ＳＴ”字樣 D.科創板上市公司股票不實施退市風險警示 20、以下關于科創板股票退市流程的表述，不正確的是（D）。 A.科創板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復上市環節 B.已退市的科創板企業不再設置專門的重新上市環節 C.科創板股票的退市整理期的交易期限為３０個交易日 D.科創板公司股票進入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告 21、與上交所主板相比，下列關于科創板退市制度的表述，哪項不正確（D）。 A.較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快 B.新增市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導致退市的情形 C.明顯喪失持續經營能力，僅依賴與主業無關的貿易或者不具備商業實質的關聯交易維持收入的上市公司可能會被退市 D.退市情形與上交所主板完全一致 22、以下關于上交所對科創板上市公司信息披露監管的表述，錯誤的是（C）。 A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進行信息披露事中事后監管 B.上交所對科創板上市公司信息披露文件實施形式審核，對其內容的真實性不承擔責任 C.上交所不得對科創板上市公司信息披露實施事前審核 D.科創板上市公司和相關信息披露義務人應當在上交所網站和中國證監會指定媒體上披露信息披露文件 23、科創板存托憑證在上交所上市交易，以（A）為單位，以（A）為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。 A、份，人民幣 B、份，美元 C、股，人民幣 D、股，美元 24、通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于（A ）股，且不超過（A）萬股； A.200 10 B.100 10 C.200 20 D.100 20 25.（B）申報適用于有價格漲跌幅限制股票與無價格漲跌幅限制股票（B）競價期間的交易。 A 限價；連續；B 市價；連續；C 限價；集合；D 市價；集合； 26、投資者參與科創板交易，應當使用（A） A股賬戶 A.滬市 B.深市 C.債市 D.滬深通用 27、科創板退市制度較主板更為（D），退市時間更（D），退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導致退市的情形； A.寬松 長 慢 B. 寬松 短 慢 C.嚴格 長 慢 D. 嚴格 短 快 28、盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結束后，上海證券交易所系統按照（A）優先順序對收盤定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式。每個交易日的（A）作為盤后固定價格交易時間。 A 時間；15:05-15:30 B 價格；15:00-15:30 C 時間；15:00-15:30 D 價格；15:05-15:30 29、科創板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制，首次公開發行上市的股票，上市后的前（D）個交易日不設漲跌幅限制 A.1 B.2 C.3 D.5 30、科創板企業可能存在首次公開發行前最近（C）個會計年度未能連續盈利、公開發行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，可能存在上市后仍無法盈利、持續虧損、無法進行利潤分配等情形。 A.1 B.2 C.3 D.4 31、投資者參與科創板交易不包括以下方式：(D) A.競價交易 B.盤后固定價格交易 C.大宗交易 D.做市商交易 32、個人投資者參與科創板股票交易，下列不符合條件的：(C) A：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）； B：參與證券交易24個月以上； C：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣20萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）； D：風險承受能力等級為積極型； 33、科創板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A） A.對 B. 錯 34、科創板業務中，通過市價申報買賣時，單筆申報數量應不超過（ A）： A.5萬股 B.10萬股 C.100萬 D.不設置限制 35、下列關于科創板業務的表述，不正確的是（ D ）： A. 科創板上市就可以成為融資融券標的； B. 科創板賣出時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出； C. 科創板的交易數量是以200股為標準； D.科創板上市首日漲跌幅為20% 36、對科創板股票競價交易實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為（C ）： A.5% B.10% C.20% D.30% 37、科創板股票上市首日可作為融資融券標的（A） A.對 B. 錯 38、公司上市時未盈利的，在公司實現盈利前，控股股東、實際控制人自公司股票上市之日起（C ）個完整會計年度內，不得減持首發前股份。 A. 1 B.2 C.3 D *************************************************************** 題庫二： 科創板是專為科技型和創新型中小企業服務的板塊，屬于場外交易市場，重點面向尚未進入成熟期但具有成長潛力，且滿足有關規范性及科技型、創新型特征中小企業。 如何開通？可在已持有的滬市A股賬戶上開通科創板權限，步驟為： 1、完成適當性匹配； 2、完成客戶問卷； 3、簽署投資者適當性匹配確認書，應滿足風險測評結果有效且為積極型或相對積極型； 4、簽署風險揭示書； 5、選擇需要開通的賬戶并點擊申請開通。 科創板開戶基礎知識測驗標準答案 1.投資者需通過（A）證券賬戶參與科創板業務。 A.上海A股賬戶 B.上海B股賬戶 C.深圳A股賬戶 D.深圳B股賬戶 2.科創板業務中，投資者可通過以下哪種方式參與科創板股票交易（D） A.競價交易 B.盤后固定價格交易 C.大宗交易 D.以上方式皆可 3.科創板業務中，通過限價申報買入科創板股票的，單筆申報數量應不少于（B） A.100股 B.200股 C.500股 D.不設置限制 4.科創板業務股票漲跌幅限制為（B） A.10％ B.20％ C.50％ D.無漲跌幅限制 5.科創板業務中，通過限價申報買賣時，單筆申報數量應不超過（）；通過市價申報買賣時，單筆申報數量應不超過（B） A.5萬股10萬股 B.10萬股5萬股 C.5萬股5萬股 D.10萬股10萬股 6.科創板業務中，首次公開發行上市的股票，上市后前5個交易日不設價格漲跌幅限制（A） A.對 B.錯 7.科創板股票上市首日可作為融資融券標的（A） A.對 B.錯 8.科創板業務中，投資者可通過本方最優價格申報與對手方最優價格進行市價申報（A） A.對 B.錯 9.科創板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A） A.對 B.錯 10.以下關于科創板的風險描述正確的是（D） A.科創板企業上市后的持續創新能力、主營業務發展的可持續性、公司收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。 B.科創板企業普遍具有技術新、前景不確定、業績波動大、風險高等特征。 C.科創板企業可能存在上市后仍無法盈利、持續虧損、無法進行利潤分配等情形。 D.以上都對。 **************************************************** 題庫三： 科創板開通權限測試答案僅供參考： ***************************************************** 基本知識點如下： 1、參與科創板股票交易，投資者需要開立新的賬戶嗎？ 投資者參與科創板股票交易，應當使用滬市A股證券賬戶。符合科創板股票交易適當性條件的投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創板股票交易權限即可，無需在中國結算開立新的證券賬戶。 2、投資者可以通過哪些方式來參與科創板股票交易？ 根據《特別規定》，投資者可以通過競價交易、盤后固定價格交易和大宗交易參與科創板股票交易。 與主板不同的是，科創板引入了盤后固定價格交易方式。盤后固定價格交易是指，在收盤集合競價結束后，交易所交易系統按照時間優先順序對收盤定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式。 投資者需關注科創板股票交易方式包括競價交易、盤后固定價格交易及大宗交易，不同交易方式的交易時間、申報要求、成交原則等存在差異。 3、盤后固定價格交易的交易時間和申報時間是如何規定的呢？ 盤后固定價格交易時間是每個交易日的15:05至15:30，當日15:00仍處于停牌狀態的股票不進行盤后固定價格交易。 提示投資者，盡管盤后固定價格交易時間是在收盤集合競價結束后，但交易所接受交易參與人收盤定價申報的時間則包括每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:30。在接受申報的時間內，未成交的申報投資者可以撤銷，但撤銷指令經交易所交易主機確認方為有效。 提醒投資者注意的是，開市期間停牌的科創板股票，停牌期間可以繼續申報。停牌當日復牌的，已接受的申報參加當日該股票復牌后的盤后固定價格交易。當日15:00仍處于停牌狀態的，交易所交易主機后續不再接受收盤定價申報，當日已接受的收盤定價申報無效。 4、投資者應該如何參與盤后固定價格交易？ 投資者通過盤后固定價格交易買賣科創板股票的，應當向證券公司提交收盤定價委托指令。收盤定價委托指令應當包括，證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、限價、委托數量等內容。 5、盤后固定價格交易的成交原則是怎樣的呢？ 在盤后固定價格交易時段，上交所以收盤價為成交價、按照時間優先原則對收盤定價申報進行逐筆連續撮合。 需投資者關注的是，如果收盤價高于收盤定價買入申報指令的限價，則該筆買入申報無效；如果收盤價低于收盤定價賣出申報指令的限價，則該筆賣出申報無效。 盤后固定價格交易的收盤定價申報當日有效。 更多關于盤后固定價格交易的具體事宜，投資者可通過閱讀《上海證券交易所科創板股票盤后固定價格交易指引》了解相關信息。 6、科創板股票交易的漲跌幅比例是如何規定的？價格漲跌幅是否有限制？ 上交所對科創板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。 在這里需要提示投資者注意的是，首次公開發行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。 7、科創板股票的單筆申報數量是如何規定的？ 不同于滬市主板A股交易，投資者通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于200股，且不超過10萬股。 投資者通過市價申報買賣的，單筆申報數量應當不小于200股，且不超過5萬股。 申報買入時，單筆申報數量應當不小于200股，超過200股的部分，可以以1股為單位遞增，如201股、202股等。 申報賣出時，單筆申報數量應當不小于200股，超過200股的部分，可以以1股為單位遞增。余額不足200股時，應當一次性申報賣出，如199股需一次性申報賣出。 8、關于科創板股票融資融券標的，有哪些特殊規定呢？ 與上交所主板市場不同的是，科創板股票自上市首日起可作為融資融券標的，提醒投資者應注意相關風險。 證券公司可以按規定借入科創板股票，具體事宜由上交所另行規定。 9、投資者如何了解科創板股票交易的異常波動情形呢？ 科創板股票競價交易出現下列異常波動情形之一的，上交所會公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家證券公司營業部的名稱及其買入、賣出金額： 一是連續3個交易日內，日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±30%的股票，收盤價格漲跌幅偏離值為單只股票漲跌幅與對應基準指數漲跌幅之差，基準指數由上交所向市場報告； 二是中國證監會或上交所認定屬于異常波動的其他情形。 需要提醒投資者注意的是，一方面，異常波動指標自公告之日起重新計算；另一方面，無價格漲跌幅限制的股票不納入異常波動指標的計算。上交所可以根據市場情況，調整異常波動的認定標準。 10、投資者參與科創板股票交易，交易行為應符合哪些合規要求？ 投資者應當按照上交所相關規定，審慎開展股票交易，不得濫用資金、持股等優勢進行集中交易，影響股票交易價格正常形成機制。 可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應當選擇適當的交易方式，根據市場情況分散進行。 |
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