新三板股改及掛牌時間推進表（參考方案）

昵稱21921317 2015-03-10

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時間節點	工作目標	工作內容	主要責任方
T日	中介機構進場	各中介與公司股東、高管就有限公司擬在全國股份轉讓系統掛牌事項進行初步的溝通，并初步擬定新三板上市方案，初步與公司股東、高管溝通了解公司的法律、財務及業務情況，初步擬定以【】月【】日為股改基準日。	公司、律師、券商、會計師、
T+10日	完成初步法律盡職調查	律師出具法律盡職調查清單，完成對公司的法律初步盡職調查并出具簡要法律盡職調查報告，并就發現的法律問題出具整改方案，并協助公司進行整改。	律師
T+15日	完成初步財務盡職調查	會計師完成對公司財務方面基礎性工作的盡職調查，并出具簡要財務盡職調查報告，協助公司完成財務、內控的規范。	會計師
T+20日	完成股權結構調整、董事會、監事會人選確定	律師協助公司設立員工持股平臺，起草合伙協議等相關文件，協助股東調整股權結構，協助公司遴選董事、監事人選。	公司、律師、券商
T+22日	名稱預核準	辦理股份公司名稱預核準	公司
T+45日	會計師出具【】月【】日為基準日的審計報告、評估師出具評估報告	審計報告、評估報告	會計師
T+45日	股改的三會制度、章程等文件	律師起草股份公司三會治理制度、公司章程、股份公司掛牌及轉讓的文件、相關議案等	律師
T+46日	有限公司召開擬股改的董事會會議	召開同意整體變更為股份公司的董事會會議。審議以下議案： 1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。 2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。 3、公司整體變更發起設立股份公司的具體方案。 4、同意有限責任公司的債權債務及其他權利和義務由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。 5、審議通過公司財務報告 6、提議股東會全權委托董事會依法辦理公司整體變更發起設立股份公司的相關事宜。 7、提議于【】年【】月【】日召開有限公司臨時股東會會議，律師起草相關議案文件
T+47日	有限公司召開同意股改的股東會會議	召開同意整體變更為股份公司的股東會會議。審議以下議案： 1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。 2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。 3、公司整體變更發起設立股份公司的具體方案。 4、同意有限責任公司的債權債務及其他權利和義務由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。 5、審議通過公司財務報告 6、全權委托董事會依法辦理公司整體變更發起設立股份公司的相關事宜。律師起草相關議案文件	公司、律師
T+47日	發出創立大會暨第一次股東大會會議通知及議案（包括新三板掛牌的議案）	發出創立大會暨第一次股東大會會議通知及議案	公司
T+57日	改制驗資	會計師進行改制驗資并出具驗資報告	會計師
T+57日	簽署發起人協議	簽署發起人協議	股東
T+57日	召開職工代表大會或職工大會	選舉股份公司職工代表監事	公司
T+68日	召開股份公司創立大會暨第一次股東大會	1、審議關于股份有限公司籌辦情況的報告。 2、審議關于股份有限公司設立費用的報告。 3、關于股份有限公司章程的議案。 4、關于組建股份有限公司董事會即成立第一屆董事會的議案。 5、關于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。 6、關于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。 7、關于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。 8、關于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。 9、關于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。 10、關于組建股份有限公司監事會即成立股份公司第一屆監事會的議案。 11、關于選舉【】為股份有限公司第一屆監事會非職工監事的議案。 12、關于選舉【】為股份有限公司第一屆監事會非職工監事的議案。 13、關于股份有限公司股東大會議事規則的議案。 14、關于股份有限公司董事會議事規則的議案。 15、關于股份有限公司監事會議事規則的議案。 16、關于股份有限公司對外投資管理制度的議案。 17、關于股份有限公司關聯交易決策制度的議案。 18、關于股份有限公司對外擔保管理制度的議案。 19、關于股份有限公司投資者關系管理辦法的議案。 20、關于聘請【】為股份有限公司外部審計機構的議案。 21、關于【】股份有限公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的議案。 22、關于授權董事會辦理股份有限公司設立及注冊登記等相關事宜的議案。 23、關于授權董事會辦理【】股份有限公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌相關事宜的議案。	公司、律師、券商
T+68日	股份公司第一次董事會會議	1、《關于選舉【】為公司董事長的議案》 2、《關于聘任【】為公司總經理的議案》 3、《關于聘任【】為公司財務總監的議案》 4、《關于聘任【】為公司董事會秘書的議案》 5、《關于股份有限公司總經理工作制度的議案》 6、《關于股份有限公司信息披露管理制度的議案》 7、《關于股份有限公司董事會秘書工作規則的議案》 8、《關于股份有限公司財務管理制度的議案》	律師、公司
T+68日	股份公司第一次監事會會議	《關于選舉【】為股份有限公司監事會主席的議案》	公司
T+69日	向工商局申請工商檔案遷移至市局的申請	需要事先領取相關工商登記資料	公司
T+73日	向工商局申請股份公司設立登記	向工商局報送股份公司設立材料	公司
T+78日	完成股份公司設立工商登記	工商局核發股份公司營業執照，股份公司正式成立	公司
T+80日	完成法律意見書初稿	律師出具法律意見書第一稿	律師
T+80日	券商進行申報材料的制作	券商進行掛牌申報文件及底稿材料的制作	券商
T+80日	完成股份報價轉讓說明書初稿	券商完成股份報價轉讓說明書、盡調報告及推薦報告第一稿	券商
T+85日	對初稿文件進行溝通	公司及中介機構對股份報價轉讓說明書、審計報告、法律意見書相關內容進行溝通確定	公司、券商、會計師、律師
T+100日	出具法律意見書	律師出具正式法律意見書	律師
T+100日	完成申報材料制作	完成掛牌申報文件及底稿材料的制作（公司協助提供材料）	公司、券商
T+115日	申請內核	券商完成部門內審，申請內核	券商
T+120日	完成券商內核	完成券商內核	券商
T+130日	完成改制后公司其他證書的變更	變更組織機構代碼證、稅務登記證、銀行賬戶信息、資產權屬證書、專利證書、資質證書等，通知主要債權債務人變更事宜	公司
T+135日	報送申請文件	向股轉系統報送掛牌申請文件	公司、券商
T+150日	完成股轉系統反饋回復	股轉系統反饋，完成反饋回復	公司、券商、律師、會計師
T+170日	通過審核	通過股轉系統審核及證監會核準	公司、券商
T+190日	申請掛牌	辦理股份登記、申請掛牌等手續	公司、券商
T+200日	預披露	掛牌文件預披露	公司、券商
T+220日	完成掛牌	完成股份在股轉系統掛牌轉讓	公司、券商