干貨 | 律師辦理訴訟案件的15個(gè)關(guān)鍵步驟，非常有用

本文作者：浙江一墨律師事務(wù)所副主任 陳特

文章來(lái)源：海壇特哥

本文版權(quán)歸作者所有，如有異議請(qǐng)私信聯(lián)系刪除

一、案件接談

案件接談是律師業(yè)務(wù)的起點(diǎn)。對(duì)執(zhí)業(yè)一定年限的律師來(lái)說(shuō)，需選擇適合自己團(tuán)隊(duì)的案件。每個(gè)團(tuán)隊(duì)在考慮是否去接談某個(gè)潛在案件時(shí)，通常需要結(jié)合團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)定位、忙碌程度及案件難度等因素。

案源方面，同樣存在二八定律，20%的案件貢獻(xiàn)了團(tuán)隊(duì)80%的收入。律師最寶貴的資本是時(shí)間，要慎重決定是否去接談案件。一旦決定接談，就要全力以赴，制作投標(biāo)文件，做好案件初步分析，參加選聘律所的競(jìng)爭(zhēng)性談判，最終簽約代理。

順便說(shuō)一句，即使認(rèn)為中標(biāo)概率不大，一旦參與，筆者也主張毫無(wú)保留的展示觀點(diǎn)，不會(huì)留一手。畢竟與潛在客戶這次合作不成，還有下一次的機(jī)會(huì)。我們?cè)谥T多訴訟案件投標(biāo)中，方案常常得了高分，卻因報(bào)價(jià)問(wèn)題綜合評(píng)定屈居第二或者第三。

專欄

律師談案收案辦案的流程思路技巧

作者：法律名家講堂

99幣

36人已購(gòu)

查看

二、項(xiàng)目管理

在非訴業(yè)務(wù)中，經(jīng)常組成各式各樣的項(xiàng)目組。其實(shí)，對(duì)于重大訴訟案件，也可以按照項(xiàng)目管理的方式去操作，用團(tuán)隊(duì)的力量去辦案。

項(xiàng)目組可以考慮由項(xiàng)目經(jīng)理、主辦律師、輔庭律師、律師助理、業(yè)務(wù)秘書(shū)等組成。如果案件重大，人手充足的話，可以多配備人員，在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部賽馬，讓全程表現(xiàn)更好的律師正式出庭。

對(duì)于分工而言，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)案件負(fù)總責(zé)，和客戶的老總級(jí)別對(duì)接，安排團(tuán)隊(duì)內(nèi)部分工，對(duì)一些重大決策進(jìn)行拍板。業(yè)務(wù)秘書(shū)負(fù)責(zé)事務(wù)性工作，服務(wù)于項(xiàng)目組，比如內(nèi)部會(huì)議安排，文件打印裝訂，出差行程安排等。

三、事實(shí)梳理

民商訴訟案件有兩大主要工作內(nèi)容：認(rèn)定事實(shí)和法律適用。有學(xué)者指出，90%的錯(cuò)案和發(fā)回重審的案件均與案件事實(shí)認(rèn)定有關(guān)。毫不夸張的說(shuō)，法官審理民商事案件，案件事實(shí)的查明離不開(kāi)當(dāng)事人的協(xié)助。而法律適用，法官如果愿意的話，則可以獨(dú)自進(jìn)行，不需要當(dāng)事人和代理人的協(xié)助。

在實(shí)踐中，很多一審案件的庭審過(guò)程，主要時(shí)間都用在法庭調(diào)查環(huán)節(jié)。因此，案件事實(shí)梳理在辦理民商事案件中，是十分關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，梳理案件事實(shí)，既要全面又要突出重點(diǎn)。

事實(shí)梳理主要包括收集證據(jù)、描述證據(jù)、檢視證據(jù)。在開(kāi)始搜集證據(jù)時(shí)，要避免先入為主，先不做價(jià)值判斷，要最大限度地關(guān)注細(xì)節(jié)，毫無(wú)保留地搜集證據(jù)。對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行匯總后，要著手描述證據(jù)，之后再用相關(guān)法律規(guī)定來(lái)檢視證據(jù)。然后根據(jù)證據(jù)描述的內(nèi)容，梳理出案件事實(shí)報(bào)告初稿。類比非訴項(xiàng)目，證據(jù)文件的名稱如同非訴的盡職調(diào)查清單，案件事實(shí)報(bào)告則相當(dāng)于一份詳盡的盡職調(diào)查報(bào)告。

四、法律檢索

筆者認(rèn)為，圍繞一個(gè)訴訟案件，法律檢索工作主要包括文章檢索、法律法規(guī)檢索、案例檢索和庭審視頻檢索。

就法律法規(guī)檢索而言，從廣義上來(lái)說(shuō)，包括與本案有關(guān)的各個(gè)效力層級(jí)的規(guī)范：法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、司法文件（會(huì)議紀(jì)要、司法觀點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)講話、答記者問(wèn)）。一些特定類型的案件，還要檢索行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，比如質(zhì)量方面的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，比如金融案件方面，銀行監(jiān)管文件、銀行內(nèi)部的工作流程、管理辦法等。

法律檢索，不但要從法規(guī)庫(kù)中檢索，還要從案例庫(kù)進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)被案例激活過(guò)的法律條文。此外，法律檢索，要注意核實(shí)法規(guī)的來(lái)源出處和有效性。

目前，比較好用的檢索工具有：威科先行、北大法寶、alpha、無(wú)訟案例。

五、案例研究

近年來(lái)，最高法院陸續(xù)出臺(tái)一些文件，強(qiáng)調(diào)類案檢索的重要性。比如《關(guān)于進(jìn)一步全面落實(shí)司法責(zé)任制的實(shí)施意見(jiàn)》《關(guān)于健全完善人民法院審判委員會(huì)工作機(jī)制的意見(jiàn)》《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《關(guān)于建立法律適用分歧解決機(jī)制的實(shí)施辦法》等。

辦理訴訟案件，案例研究要全面，對(duì)我方有利和不利的案例，都需要研究。我們團(tuán)隊(duì)在辦理一件票據(jù)通道業(yè)務(wù)引發(fā)的新類型糾紛案件中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有案例都對(duì)我方不利。但是，我們并不回避，反而對(duì)這些案例進(jìn)行充分研究，并指出現(xiàn)有案例和本案的不同之處，然后提交給法院，后來(lái)該案件的結(jié)果是我方勝訴。如果回避對(duì)我方不利的案例，對(duì)方可能進(jìn)行檢索，法官也可能進(jìn)行檢索。

類案研究不只是停留在案例的檢索，更重要的是案例對(duì)比。此外，還可以圍繞案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行檢索，這樣更具有針對(duì)性。

六、訴訟策略

訴訟策略，在復(fù)雜訴訟案件中十分重要，也是比較體現(xiàn)律師提供的法律服務(wù)技術(shù)含量的地方。當(dāng)一個(gè)案件各方攻防要點(diǎn)比較多，如何分層次進(jìn)行攻擊防御，十分關(guān)鍵。訴訟策略報(bào)告，類似于作戰(zhàn)指揮圖。我黨赫赫有名的戰(zhàn)神林（biao）彪和粟裕，都有一個(gè)共同的特點(diǎn)，超級(jí)喜歡看地圖，每到一處，迫不及待的事情就是先把地圖掛起來(lái)。

對(duì)于訴訟律師，要對(duì)案件的訴訟策略熟稔于心。訴訟策略的研究，可以包括對(duì)手策略分析、裁判路徑分析、法律問(wèn)題研究等內(nèi)容。訴訟策略的寫作邏輯，包括識(shí)別問(wèn)題（從具體的案件中抽象出法律問(wèn)題）、研究問(wèn)題（對(duì)識(shí)別出的問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)性研究）、論證問(wèn)題（將問(wèn)題研究成果結(jié)合事實(shí)作論述）。

民商事案件訴訟策略的制定，需要大量的民法基礎(chǔ)理論儲(chǔ)備，很考驗(yàn)民法知識(shí)的體系性。應(yīng)該說(shuō)，知識(shí)的占有量在很大程度上決定了一份訴訟策略的質(zhì)量。

七、專家論證

律師在辦理案件中，經(jīng)常會(huì)涉及跨學(xué)科法律領(lǐng)域，甚至涉及法律領(lǐng)域外的專業(yè)問(wèn)題，這都需要進(jìn)行專家論證，借用專家的外腦，讓自己的智力得到延伸。

比如，筆者以往的案件主要集中在民商事領(lǐng)域，對(duì)于涉及民刑交叉的疑難法律問(wèn)題，民法和行政法交叉的疑難問(wèn)題，往往都需要找專家論證。對(duì)法律之外的專業(yè)問(wèn)題，更是需要求助于該領(lǐng)域的專家。

筆者在從事審判工作的時(shí)候，遇到一起產(chǎn)品質(zhì)量糾紛，關(guān)于汽車剎車的單邊失靈問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題是第一次聽(tīng)說(shuō)，我們合議庭都不懂得這方面的知識(shí)，最后這個(gè)案子通過(guò)鑒定解決了專業(yè)問(wèn)題。

八、證據(jù)評(píng)價(jià)

案件事實(shí)主要依靠證據(jù)來(lái)認(rèn)定。在訴訟策略制定之后，就要依據(jù)案件事實(shí)和訴訟策略形成各類法律文件，如起訴狀（答辯狀）等。接下來(lái)，就要從事實(shí)梳理階段收集的全部證據(jù)中挑選出正式提交法庭的證據(jù)，并根據(jù)訴訟策略撰寫證據(jù)目的。

在這個(gè)環(huán)節(jié)，篩選證據(jù)的前提便是證據(jù)評(píng)價(jià)。對(duì)于證據(jù)，要同時(shí)做好正向和反向評(píng)價(jià)。在全部證據(jù)中，哪些對(duì)我方有利，哪些對(duì)我方不利。對(duì)我方不利的，是否要提交，對(duì)方是否掌握這些證據(jù)，都需要考慮。對(duì)于不利的證據(jù)，要考慮作出合理的說(shuō)明。

接下來(lái)是證據(jù)分組和證據(jù)目錄的制作。對(duì)于這個(gè)環(huán)節(jié)，證據(jù)實(shí)務(wù)課程都可以講半天。筆者在這里主要想強(qiáng)調(diào)，證據(jù)要進(jìn)行分組。分組的邏輯可以考慮幾個(gè)方面，一是訴訟策略的層次，比如主要策略和退一步的策略；二是案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)；三是法律關(guān)系的構(gòu)成要件。

九、可視化

近幾年來(lái)，隨著法律培訓(xùn)的廣泛進(jìn)行，訴訟可視化不再是一個(gè)神秘事物。盡管如此，實(shí)踐中，不同法院對(duì)訴訟可視化的態(tài)度差別很大。對(duì)律師來(lái)說(shuō)，訴訟可視化確實(shí)是有助于厘清自己的思路，實(shí)現(xiàn)化繁為簡(jiǎn)的效果。

筆者在法院工作期間，領(lǐng)導(dǎo)就很注意可視化，那時(shí)候要求每個(gè)辦公室掛一個(gè)黑板，遇到案子先畫法律關(guān)系圖，不過(guò)那時(shí)候是用手畫。在繼承案件和股權(quán)糾紛案件中，尤其需要畫圖。

就庭審而言，律師展示的可視化不要過(guò)度炫技，目的是為了說(shuō)明問(wèn)題。遇到相對(duì)排斥動(dòng)態(tài)可視化（動(dòng)圖）的合議庭中，我們也可以在庭審時(shí)候，將核心案件事實(shí)或者交易結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化成一張圖。在法庭陳述或者舉證的時(shí)候，把這張圖拿出來(lái)，對(duì)著圖介紹案情或者交易結(jié)構(gòu)，法官也可以看的清楚一點(diǎn)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，可視化務(wù)必精確依照證據(jù)材料來(lái)制作，要讓每一張圖的所有內(nèi)容所有細(xì)節(jié)都能夠得到核實(shí)。而且，可視化的圖表需要指引到具體的證據(jù)頁(yè)碼。否則，一旦發(fā)現(xiàn)可視化的圖表內(nèi)容無(wú)法核實(shí)真假，法官就會(huì)認(rèn)為是當(dāng)事人自己加工修改，對(duì)可視化的內(nèi)容就不會(huì)信任，結(jié)果就適得其反。

十、客戶匯報(bào)

項(xiàng)目組辦理案件時(shí)候，會(huì)確定日常聯(lián)系人，負(fù)責(zé)向客戶匯報(bào)案件進(jìn)度。案件進(jìn)行到關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，有重要階段性成果，可以向客戶發(fā)送。在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部討論案件，如果客戶有興趣，也可以邀請(qǐng)客戶參與。在核對(duì)案件事實(shí)時(shí)候，更需要客戶參與。

向客戶匯報(bào)的特色環(huán)節(jié)其實(shí)是模擬法庭。也就是說(shuō)，在做模擬法庭的時(shí)候，如果客戶愿意，也可以邀請(qǐng)客戶參加，既是客戶對(duì)律師工作成果的監(jiān)督，也是律師在客戶面前展示能力，當(dāng)然本質(zhì)是為了進(jìn)一步做好這個(gè)案件。

當(dāng)然，是否需要客戶匯報(bào)，客戶匯報(bào)的次數(shù)，取決于客戶類型。有些客戶喜歡積極參與到案件來(lái)，也有些客戶不太喜歡被“打擾”，覺(jué)得這事交給律師后，自己就不管了，律師有需要客戶協(xié)助的時(shí)候再找客戶。

十一、模擬法庭

模擬法庭是庭審準(zhǔn)備的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。模擬法庭越逼真，效果越好。

模擬法庭其中一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是模擬法官和模擬對(duì)手的選擇。模擬法庭的審判長(zhǎng)最好是具有豐富審判經(jīng)驗(yàn)的離職法官或者知名仲裁機(jī)構(gòu)的資深仲裁員擔(dān)任。模擬法庭的“合議庭成員”可以讓客戶員工之一擔(dān)任，類似于人民陪審員，另一名“合議庭成員“可以由資深律師擔(dān)任。模擬法庭的逼真，主要體現(xiàn)在儀式感和流程上。模擬法庭最好到布置和設(shè)備與法庭高度相似的場(chǎng)所進(jìn)行，有條件的律所或者訴訟團(tuán)隊(duì)，應(yīng)該設(shè)置自己的模擬法庭室。

對(duì)于一場(chǎng)模擬法庭，原被告雙方（上訴人或被上訴人）的證據(jù)材料要正式準(zhǔn)備。模擬對(duì)手要由攻擊性很強(qiáng)且對(duì)案情熟悉的本所律師擔(dān)任，要能夠給出庭律師造成足夠的挑戰(zhàn)和壓力。模擬法官要不留情面的問(wèn)出尖銳的問(wèn)題。模擬法庭庭審也需要有“書(shū)記員”做正式記錄。

在筆者看來(lái)，對(duì)于重大疑難案件，在模擬法庭結(jié)束后，模擬審判長(zhǎng)要寫出模擬判決，且之前不要讓模擬法官知曉到底我方律師在現(xiàn)實(shí)中是代表哪一方當(dāng)事人，只有這樣，法官的立場(chǎng)才更加中立。模擬法庭結(jié)束之后，要及時(shí)復(fù)盤，總結(jié)得失。如果客戶也參加了模擬法庭，要聽(tīng)取客戶的意見(jiàn)。視案件情況需要，可以進(jìn)行多次模擬法庭，不斷深化問(wèn)題，不斷改進(jìn)表達(dá)。如果只是進(jìn)行一次模擬法庭，那么可以安排在正式庭審前一周進(jìn)行。

十二、問(wèn)題清單

提出問(wèn)題有時(shí)候比解決問(wèn)題更重要。庭審的難點(diǎn)之一是，回答法官的提問(wèn)。如果庭前準(zhǔn)備不充分，就不知道法官要問(wèn)什么，更不知道法官提問(wèn)背后的動(dòng)機(jī)或者出發(fā)點(diǎn)，隱含的意圖是什么。發(fā)生這種情況，就會(huì)陷入被動(dòng)。

為此，我們必須以問(wèn)題清單的方式，建立問(wèn)題庫(kù)，如同考試的題庫(kù)。問(wèn)題清單是如何積累起來(lái)的？平時(shí)在閱讀案卷時(shí)候，遇到任何疑點(diǎn)，及時(shí)記錄起來(lái)。團(tuán)隊(duì)討論案件時(shí)候，大家碰撞出火花，有問(wèn)題及時(shí)記錄。模擬法庭時(shí)候，法官的提問(wèn)，要及時(shí)記錄。

最開(kāi)始記錄問(wèn)題清單時(shí)候，想到什么就記錄什么，關(guān)鍵要及時(shí)記錄，等匯總到一定程度后，再進(jìn)行模塊化分類。可以分為程序問(wèn)題，證據(jù)問(wèn)題，實(shí)體問(wèn)題，也可以按照爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行分類。出庭律師，要按照自己的語(yǔ)言，把問(wèn)題的答案，親自答一遍，加深印象。

十三、庭審準(zhǔn)備

庭審準(zhǔn)備，無(wú)論怎么強(qiáng)調(diào)都不為過(guò)。只要準(zhǔn)備足夠充分，正式庭審可以發(fā)揮的空間比較小，大部分情況下都是按照“劇本”進(jìn)行。

庭審準(zhǔn)備，其中一個(gè)方面，要研究法官庭審風(fēng)格，通過(guò)檢索承辦法官和審判長(zhǎng)的庭審視頻（有時(shí)審判長(zhǎng)和承辦人相同，有時(shí)不同），了解其庭審風(fēng)格。在審判長(zhǎng)和承辦人不同的情況下，有的審判長(zhǎng)就是開(kāi)頭組織下程序，法庭調(diào)查之后就完全交給承辦人。在最高法院的庭審中，常常是合并法庭調(diào)查和法庭辯論。不過(guò)也有一些法官還是按照傳統(tǒng)模式，把法庭調(diào)查和法庭辯論分開(kāi)進(jìn)行。說(shuō)到如何觀看庭審視頻，業(yè)界知名的美邦律師寫過(guò)一篇非常實(shí)用的文章《律師觀摩庭審視頻攻略》，值得仔細(xì)研讀。

至于對(duì)方代理人的庭審風(fēng)格，時(shí)間寬裕情況下，可以適當(dāng)研究，但主要是以研究法官風(fēng)格為主。

庭審準(zhǔn)備，還需要檢查文件份數(shù)是否足夠，最好多帶一兩套，有時(shí)候合議庭其他成員臨時(shí)要看，或者承辦法官臨時(shí)找不到一些文件，你當(dāng)庭可以遞給他。庭審準(zhǔn)備材料，自己用的和給對(duì)方以及給法官用的，要注意區(qū)分。因?yàn)樽约河玫奈募赡苡信ⅰ?/span>

此外，開(kāi)庭前還需要準(zhǔn)備前述提及的問(wèn)題清單，可視化文件，法律法規(guī)匯編等。最好也準(zhǔn)備一個(gè)庭審提綱和思維導(dǎo)圖版本的訴訟策略，這樣查看方便。

十四、正式庭審

正式庭審是將此前準(zhǔn)備的內(nèi)容，在法庭上呈現(xiàn)出來(lái)。當(dāng)然，在庭審過(guò)程中，要不斷回顧自己的訴訟目標(biāo)，要聚焦于構(gòu)建我方的事實(shí)框架，向法官闡明我方的法律觀點(diǎn)，避免受細(xì)枝末節(jié)干擾偏離主線。

對(duì)于復(fù)雜案件，庭審時(shí)候一般需要兩位律師出庭，互相配合。這兩位律師可以有所側(cè)重，如同排球比賽隊(duì)員，可以一方負(fù)責(zé)進(jìn)攻，一方負(fù)責(zé)防守。就具體分工而言，以代理起訴（或）上訴一方為例，進(jìn)攻律師為A，防守律師為B。

那么，在法庭調(diào)查階段，A律師可以負(fù)責(zé)我方開(kāi)庭陳述，我方舉證，B律師可以負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)方答辯意見(jiàn)的回應(yīng)，負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)方證據(jù)的質(zhì)證，對(duì)對(duì)方質(zhì)證意見(jiàn)的回應(yīng)，以及負(fù)責(zé)補(bǔ)充A律師陳述中的遺漏要點(diǎn)。在法庭辯論階段，A律師負(fù)責(zé)立論陳述即發(fā)表第一輪辯論意見(jiàn)，B律師則負(fù)責(zé)發(fā)表第二輪辯論意見(jiàn)即有針對(duì)性的回應(yīng)對(duì)方的辯論意見(jiàn)。

律師的庭審表達(dá)，要有所克制，特別是開(kāi)庭陳述時(shí)候，不要密集地拋出所有細(xì)節(jié)，法官記不住，也可能沒(méi)有耐心聽(tīng)。可以先表述核心觀點(diǎn)或者主要框架。隨著庭審進(jìn)行，再逐步深入。如果開(kāi)頭陳述的過(guò)多，后面必然會(huì)重復(fù)。

歸納起來(lái)，律師的庭審發(fā)言要做到“有理有據(jù)有力有節(jié)、抽絲剝繭層層遞進(jìn)”。庭審結(jié)束，回到單位之后，要及時(shí)復(fù)盤。也就是說(shuō)，在記憶力最新鮮的時(shí)候復(fù)盤最好。否則時(shí)過(guò)境遷，律師也已經(jīng)沒(méi)有了熱情，庭審中的許多細(xì)節(jié)已經(jīng)模糊，就起不到復(fù)盤的效果。

十五、庭后溝通

律師辦理訴訟案件，開(kāi)完庭并不等于什么事都沒(méi)有了。庭后還要提交代理詞（代理意見(jiàn)），雖然有一種說(shuō)法，不少法官不怎么看代理詞，但是作為律師，寫好代理詞，是工作份內(nèi)之事。筆者在從事審判工作的時(shí)候，對(duì)于一些律師寫的言簡(jiǎn)意賅的代理詞，還是會(huì)認(rèn)真閱讀的。

在實(shí)務(wù)中，很多律師會(huì)在開(kāi)庭前就寫好代理詞，然后開(kāi)完庭馬上提交給承辦法官。筆者認(rèn)為，這是一種錯(cuò)誤的做法，這樣的代理詞，其內(nèi)容必然與起訴狀（答辯狀）和辯論意見(jiàn)的內(nèi)容重復(fù)，無(wú)法吸引法官的目光。

筆者認(rèn)為，代理詞的內(nèi)容，主要是回應(yīng)以下問(wèn)題：一是針對(duì)庭審過(guò)程中，法官當(dāng)庭關(guān)注的細(xì)節(jié)問(wèn)題；二是庭審中我方來(lái)不及回應(yīng)對(duì)方的問(wèn)題或者來(lái)不及回答法官的提問(wèn)；三是由于時(shí)間關(guān)系我方在庭審中未充分展開(kāi)但又十分重要的問(wèn)題。此外，庭審中常會(huì)有法官布置庭后核實(shí)問(wèn)題，這也要在代理詞一并體現(xiàn)。

除了提交代理詞外，出庭律師還可以時(shí)不時(shí)給承辦法官或者書(shū)記員打電話詢問(wèn)案件進(jìn)度，或者看是否有需要律師配合的事項(xiàng)。