【他山之石】北京破產(chǎn)法庭 | 接受債權(quán)人推薦指定管理人的工作辦法（試行）

北京破產(chǎn)法庭

接受債權(quán)人推薦指定管理人的工作辦法（試行）

第一條 【宗旨和依據(jù)】為規(guī)范破產(chǎn)案件指定管理人工作，保障破產(chǎn)程序中債權(quán)人、債務(wù)人等相關(guān)權(quán)利人充分行使權(quán)利，促進(jìn)破產(chǎn)制度功能發(fā)揮，營造市場化、法治化、國際化的營商環(huán)境，依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)破產(chǎn)法》）《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》（以下簡稱《指定管理人規(guī)定》）等規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)際，制定本辦法。

第二條 【適用范圍】本院審理的破產(chǎn)案件，接受債權(quán)人推薦指定管理人的，適用本辦法。

第三條 【工作原則】接受推薦指定破產(chǎn)案件管理人，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法、公平、公開、高效的原則，充分尊重市場主體意思自治，為市場提供明確法律預(yù)期。

第四條 【推薦條件】符合下列情形之一的破產(chǎn)案件受理前，債務(wù)人的主要債權(quán)人協(xié)商一致，可以以一家或者多家債權(quán)人的名義，在北京市企業(yè)破產(chǎn)案件管理人名冊(cè)中向本院推薦一家中介機(jī)構(gòu)或者兩家中介機(jī)構(gòu)聯(lián)合擔(dān)任該破產(chǎn)案件的管理人：

（一）債務(wù)人經(jīng)過庭外重組或者預(yù)重整的；

（二）關(guān)聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)的；

（三）已經(jīng)依照有關(guān)規(guī)定成立金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會(huì)的；

（四）涉及利害關(guān)系人人數(shù)眾多，在本地有重大影響的。

債權(quán)人按照前款規(guī)定向本院推薦重整管理人或者預(yù)重整臨時(shí)管理人的，還應(yīng)當(dāng)與債務(wù)人協(xié)商一致。

債權(quán)人向本院推薦管理人后、本院作出指定決定前，其他債權(quán)人亦可按照本條第一款的規(guī)定另行推薦，是否接受推薦亦由本院決定。

第五條 【主要債權(quán)人】本辦法所稱“主要債權(quán)人”，系指債權(quán)人向本院推薦管理人時(shí)，按照債務(wù)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、債務(wù)清冊(cè)、財(cái)產(chǎn)狀況說明等文書資料，以及生效法律文書等有效債權(quán)憑證，合計(jì)代表的債權(quán)額占已知總債權(quán)額二分之一以上的債權(quán)人。債權(quán)人的債權(quán)屬于連帶債權(quán)的，不得重復(fù)計(jì)算。申請(qǐng)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)的案件，關(guān)聯(lián)企業(yè)成員之間的債權(quán)不得計(jì)算；關(guān)聯(lián)企業(yè)成員互為連帶債務(wù)人的，債權(quán)人的債權(quán)不得重復(fù)計(jì)算。

第六條 【推薦意見材料】債權(quán)人按照本辦法第四條的規(guī)定向本院推薦管理人，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)權(quán)利人同意該中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的書面意見。

金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會(huì)依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會(huì)工作規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定，代表債委會(huì)成員機(jī)構(gòu)向本院推薦管理人，或者向本院出具同意推薦特定中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的書面意見的，還應(yīng)當(dāng)提交約定其議事規(guī)則和工作流程的債權(quán)人協(xié)議，以及記載協(xié)商決策推薦管理人事宜的債委會(huì)會(huì)議紀(jì)要。

第七條 【承諾說明材料】債權(quán)人推薦的中介機(jī)構(gòu)同意擔(dān)任管理人的，應(yīng)當(dāng)提交書面說明，并自查是否存在《指定管理人規(guī)定》第二十三條第一項(xiàng)至第四項(xiàng)、第二十四條第一項(xiàng)至第三項(xiàng)所列情形。經(jīng)自查存在上述情形的，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的具體情況說明，以及相關(guān)情況是否構(gòu)成《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條第三款第三項(xiàng)所規(guī)定的“利害關(guān)系”的說明；經(jīng)自查不存在上述情形的，應(yīng)當(dāng)提交承諾書。

第八條 【利害關(guān)系的裁量與認(rèn)定】適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條第三款第三項(xiàng)以及《指定管理人規(guī)定》第二十三條、第二十四條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)結(jié)合相應(yīng)事實(shí)發(fā)生和持續(xù)的時(shí)間、所涉利益的大小、是否將在未來的履職中構(gòu)成職責(zé)上的沖突等因素，并考慮特定中介機(jī)構(gòu)提供中介服務(wù)的廣泛程度，綜合裁量是否屬于可能影響忠實(shí)履職的情形，從而判斷是否構(gòu)成不得擔(dān)任管理人的利害關(guān)系。但是，中介機(jī)構(gòu)或者其派出人員具有《指定管理人規(guī)定》第二十三條第三項(xiàng)、第二十四條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)所規(guī)定的情形的，一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成不得擔(dān)任管理人的利害關(guān)系。

中介機(jī)構(gòu)在債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序前，曾經(jīng)為債務(wù)人提供庭外重組、預(yù)重整等與破產(chǎn)有關(guān)的中介服務(wù)，可以不認(rèn)定為不得擔(dān)任管理人的利害關(guān)系，但應(yīng)當(dāng)在本辦法第七條規(guī)定的具體情況說明中說明；中介機(jī)構(gòu)并未以其自身名義提供上述服務(wù)，但其從業(yè)人員曾經(jīng)直接提供、或者以其他方式參與提供上述服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)視同該中介機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)一并予以說明。

第九條【消極條件】破產(chǎn)案件存在下列情形之一的，相應(yīng)中介機(jī)構(gòu)不得適用本辦法擔(dān)任特定案件的管理人：

（一）由于部分債權(quán)存在明顯爭議或者不確定性，本院通過形式審查難以判斷表示同意的債權(quán)人代表的債權(quán)額所占比例的；

（二）中介機(jī)構(gòu)在前期為債務(wù)人提供服務(wù)時(shí)，明顯欠缺工作能力，或者由于不能公正、依法地履行服務(wù)職責(zé)，曾經(jīng)引發(fā)利害關(guān)系人矛盾，可能導(dǎo)致其在破產(chǎn)案件中難以正常履行管理人職責(zé)的；

（三）經(jīng)查實(shí)存在《指定管理人規(guī)定》第二十三條第一項(xiàng)至第四項(xiàng)、第二十四條第一項(xiàng)至第三項(xiàng)所列情形，中介機(jī)構(gòu)未予如實(shí)說明的。

第十條 【不實(shí)說明的不利后果】中介機(jī)構(gòu)存在本辦法第九條第三項(xiàng)規(guī)定情形的，不得參加該年度和下一年度本院以接受推薦方式、公告競爭方式進(jìn)行的破產(chǎn)案件管理人選任。相關(guān)情況由北京破產(chǎn)法庭上報(bào)北京市高級(jí)人民法院管理人考核委員會(huì)備案。

第十一條 【指定管理人】債權(quán)人按照本辦法第四條的規(guī)定向本院推薦管理人，經(jīng)審查相關(guān)材料符合本辦法第六條、第七條的規(guī)定，接受推薦指定管理人符合案件審理需要，且不違反相關(guān)法律、司法解釋的規(guī)定的，本院可以指定被推薦的中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任破產(chǎn)案件的管理人，或者預(yù)重整的臨時(shí)管理人。

本院指定中介機(jī)構(gòu)為預(yù)重整的臨時(shí)管理人，重整申請(qǐng)受理后，一般應(yīng)當(dāng)指定該中介機(jī)構(gòu)為重整案件管理人，但其存在《指定管理人規(guī)定》第三十三條第一款、第三十四條第二款規(guī)定的情形或者存在其他情形，導(dǎo)致其不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)，或者有其他不能勝任職務(wù)情形的，本院應(yīng)當(dāng)重新指定管理人。

第十二條 【申請(qǐng)更換管理人】債權(quán)人會(huì)議認(rèn)為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)的情形，申請(qǐng)本院更換管理人的，應(yīng)當(dāng)作出債權(quán)人會(huì)議決議，并向本院提出書面申請(qǐng)。

債權(quán)人會(huì)議申請(qǐng)更換管理人的，亦可以會(huì)議決議的形式向本院推薦其他中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人，是否接受推薦由本院參照本辦法的相關(guān)規(guī)定決定。

第十三條 【決定更換管理人】本院在收到債權(quán)人會(huì)議更換管理人的申請(qǐng)后應(yīng)當(dāng)通知管理人，管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)就申請(qǐng)內(nèi)容作出書面說明。是否準(zhǔn)許更換管理人由本院決定。

本院查明中介機(jī)構(gòu)具有本辦法第十二條第一款規(guī)定的不能勝任職務(wù)情形的，亦可依職權(quán)逕行決定更換管理人。

第十四條 【特定情況下報(bào)酬處理】本院接受債權(quán)人的推薦指定的中介機(jī)構(gòu)曾為債務(wù)人提供本辦法第八條第二款所列中介服務(wù)，并在債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序前已經(jīng)收取相應(yīng)費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向本院和債權(quán)人會(huì)議報(bào)告相關(guān)情況，其管理人報(bào)酬應(yīng)當(dāng)在正常報(bào)酬的基礎(chǔ)上參考已經(jīng)收取的費(fèi)用酌減，尚未收取的費(fèi)用在債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序后不得再行收取；中介機(jī)構(gòu)僅收取部分費(fèi)用或者尚未收取任何費(fèi)用的，相應(yīng)的前期工作投入和工作效果在本院最終確定管理人報(bào)酬時(shí)可以作為考量因素。

第十五條 本辦法自發(fā)布之日起試行。