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“如無必要，勿增實(shí)體”（Entities should not be multiplied unnecessarily.） --奧卡姆的威廉 引言 這個(gè)世界上擁有知識(shí)的專家、學(xué)者多如牛毛，但能用簡(jiǎn)潔的語言和清晰的框架將知識(shí)梳理成體系的人卻很少見。這是因?yàn)椋瑢W(xué)習(xí)和獲取知識(shí)相對(duì)簡(jiǎn)單，但要將知識(shí)吸收、整理并總結(jié)成一套有邏輯的體系就沒那么容易了，而如果還能把這種體系以通俗易懂的語言傳達(dá)給他人，那就是高手中的高手。 《告別施舍：世界經(jīng)濟(jì)簡(jiǎn)史》一書的作者格里高利克拉克，就是這樣一位簡(jiǎn)潔的高手。他寫的這本書專注在梳理世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史，和其他的歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家不同，他沒有用長(zhǎng)篇大論、紛繁復(fù)雜的細(xì)節(jié)來講述人類的經(jīng)濟(jì)史，而是以一張圖表為參照?qǐng)D、從人均收入這個(gè)獨(dú)特的視角出發(fā)，來闡述世界經(jīng)濟(jì)的簡(jiǎn)史。
這張圖表非常簡(jiǎn)單，橫坐標(biāo)是時(shí)間，從公元前1000年到公元2000年，縱坐標(biāo)是人均收入（以公元1800年的數(shù)據(jù)為基數(shù)1）。我們可以清晰地看到，在1800年以前，由于馬爾薩斯陷阱的存在，人類的人均收入水平一直圍繞基數(shù)1上下波動(dòng)。而1800年發(fā)生了工業(yè)革命，人均收入開始出現(xiàn)分叉，人類社會(huì)的一部分呈現(xiàn)出爆發(fā)式增長(zhǎng)，另一部分則陷入了深度的衰退，他將其稱作為“大分流”。這，就是克拉克做出來的一張“神圖”，簡(jiǎn)潔而清晰地論述了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史。 因此，如果你能理解馬爾薩斯陷阱、工業(yè)革命和大分流，你也能通過這張圖表，理解人類的經(jīng)濟(jì)史。下面，我們就來談?wù)勥@3個(gè)重要的概念：1、什么是馬爾薩斯陷阱？2、如何理解工業(yè)革命的重要性？3、為什么會(huì)產(chǎn)生大分流？ 馬爾薩斯陷阱 在1800年以前，人類經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式和其他動(dòng)物并沒有本質(zhì)的不同。雖然人類從狩獵采集社會(huì)很快就過渡到農(nóng)業(yè)社會(huì)，但依然受限于土地等自然資源的約束，人類社會(huì)整體還是處于一種物質(zhì)財(cái)富的緊平衡狀態(tài)。 根據(jù)馬爾薩斯的理論，由于人類社會(huì)整體的緊平衡狀態(tài)，人均收入（衣食住行等物質(zhì)財(cái)富的代表）就受到人口數(shù)量的制約。一旦人口增加，人類無法從大自然獲取超額的物質(zhì)財(cái)富來供養(yǎng)這部分過量的人口，因此，人口增加會(huì)導(dǎo)致人均收入下滑，極端情況下甚至產(chǎn)生吃不飽飯的生存問題。這就是所謂的“馬爾薩斯陷阱”。 而人口作為一項(xiàng)重要的變量，增加還是減少，主要受到出生率和死亡率的影響。人類社會(huì)就在這樣一種循環(huán)中不斷反復(fù)：當(dāng)出生率大于死亡率導(dǎo)致社會(huì)總?cè)丝谏仙龝r(shí)，因?yàn)榭偭坎蛔儯司杖刖蜁?huì)減少。而人均收入持續(xù)減少就會(huì)導(dǎo)致饑荒、吃不飽飯，這樣出生率會(huì)開始下降，死亡率開始上升，總?cè)丝诰烷_始下降，人均收入又因此開始提升，出生率又會(huì)提升、死亡率開始下降，導(dǎo)致人均收入再次下降……如此循環(huán)往復(fù)。
有趣的是，在這樣的經(jīng)濟(jì)邏輯下，現(xiàn)代社會(huì)我們所倡導(dǎo)的很多善政反而會(huì)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。比如，社會(huì)和平穩(wěn)定、公共衛(wèi)生提升、向窮人發(fā)放補(bǔ)助，這些行為會(huì)使人口增加，分蛋糕的就多了，導(dǎo)致社會(huì)上大多數(shù)人的收入下降。相反，戰(zhàn)爭(zhēng)、饑荒、疫病、惡劣的衛(wèi)生條件，在那種時(shí)代反而是人類的“好朋友”，因?yàn)槿丝趬毫p小了，大家的物質(zhì)生活水準(zhǔn)就提升了。 你可能覺得這樣的論調(diào)非常離經(jīng)叛道，不可思議。其實(shí)，只要簡(jiǎn)單回顧一下中國(guó)歷史就會(huì)發(fā)現(xiàn)，每一次新舊王朝的更替都伴隨著戰(zhàn)亂和社會(huì)動(dòng)蕩，百姓流離失所，人口大量減少。但新王朝一旦建立后，對(duì)于剩下的存活者們來說，新的、美好的時(shí)代就來了，大量的良田待人耕種，社會(huì)資源十分充裕，出生率開始上升、死亡率開始下降，社會(huì)上是一片欣欣向榮的朝氣。換言之，正是舊王朝后期，較大的人口壓力使得社會(huì)資源難以承擔(dān)，亟待一場(chǎng)社會(huì)層面的“格式化”與“再平衡”。 另外，在馬爾薩斯的這套理論中，還有一個(gè)核心的變量，那就是技術(shù)。在公元1800年之前，技術(shù)也是一直在發(fā)展的，只是速度非常緩慢，克拉克通過統(tǒng)計(jì)對(duì)比推算，公元1800年之前，人類社會(huì)總體的技術(shù)進(jìn)步大概在每年0.05%的水平，大約是現(xiàn)代社會(huì)的三十分之一。因此，這樣微小而緩慢的技術(shù)進(jìn)步即使帶來了一些社會(huì)財(cái)富總量的增加，但很快又會(huì)被增加的人口所抵消，人均收入又再次回歸到均值附近。這樣，人類社會(huì)就一直深陷在馬爾薩斯陷阱之中，直到工業(yè)革命的到來。 工業(yè)革命 一般來說，包括亞當(dāng)斯密、李嘉圖等大部分學(xué)者對(duì)于工業(yè)革命的理解是在于技術(shù)的進(jìn)步、社會(huì)分工等因素導(dǎo)致生產(chǎn)效率的大幅提升，使得經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)，社會(huì)財(cái)富的總量不斷膨脹，人類社會(huì)終于因此脫離了馬爾薩斯陷阱。克拉克也認(rèn)同以上的觀點(diǎn)，但他還加上了一個(gè)關(guān)鍵的要素，那就是人口結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。 他將人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型定義為工業(yè)革命的副產(chǎn)品，以英國(guó)為代表的國(guó)家，在工業(yè)革命后，上層社會(huì)的生育率開始下滑，并不斷向下傳導(dǎo)至社會(huì)的各個(gè)階層。這樣一來，在工業(yè)革命帶來效率提升的背景下，生育率的下滑反而讓人口總量增加帶來的抵消作用減少了。由前文我們知道人均收入=財(cái)富總量/人口數(shù)量。因此，效率提升帶來分子的大幅提升，而分母卻沒有大幅增加甚至開始逐漸下降，這樣“一加一減”的結(jié)合下，人均收入呈現(xiàn)爆發(fā)式的增長(zhǎng)，具體的體現(xiàn)就是物質(zhì)生活水平（衣服、食物、住房、交通等消費(fèi)）的大幅提升。 因此，工業(yè)革命下的生產(chǎn)效率提升和人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，就成了人類社會(huì)擺脫馬爾薩斯陷阱的重大貢獻(xiàn)。此外，克拉克還深層次地思考了為什么工業(yè)革命會(huì)誕生在1800年前后的英國(guó)而不是在其他的時(shí)間點(diǎn)和其他國(guó)家。
因?yàn)椋瑥闹R(shí)積累的角度來說，大量研究表明，1200-1860年之間，歐洲大部分地區(qū)都在科學(xué)技術(shù)方面具備了足夠的知識(shí)儲(chǔ)備，但何時(shí)何地才能爆發(fā)工業(yè)革命卻依然是未知數(shù)。其次，英國(guó)工業(yè)革命的背后依靠的并不是煤礦、海外殖民地、宗教改革或啟蒙運(yùn)動(dòng)，當(dāng)時(shí)的其他國(guó)家也有類似的資源。 因此，他得出的結(jié)論是：英國(guó)在1800年前后爆發(fā)工業(yè)革命，是一個(gè)非常突發(fā)的、偶然的現(xiàn)象。背后的契機(jī)在于2點(diǎn)：一是制度的穩(wěn)定，從1200年開始英國(guó)的政治制度就非常穩(wěn)定，沒有發(fā)生大范圍的戰(zhàn)爭(zhēng)和動(dòng)亂；二是人口結(jié)構(gòu)的特殊性，在1300-1760年間，英國(guó)富有階層的生育率很高，而且非常注重教育，后來這些上層階級(jí)的后代下滑和滲透到其他社會(huì)階層，這就使得一種中產(chǎn)階級(jí)的價(jià)值觀最早嵌入到英國(guó)的文化中，這種價(jià)值觀和文化對(duì)后來工業(yè)革命下的技術(shù)進(jìn)步和全社會(huì)的效率提升有至關(guān)重要的作用。而且，這2個(gè)因素的結(jié)合更加重要，因?yàn)槿绻尾环€(wěn)定就會(huì)引發(fā)革命、戰(zhàn)亂、王朝更替等破壞性的社會(huì)事件，從而阻礙中產(chǎn)階級(jí)的形成。 就這樣，偶然爆發(fā)的工業(yè)革命帶來了效率的提升和人口結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，幫助英國(guó)走上了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快車道，擺脫了馬爾薩斯陷阱。而且在這一過程中，中產(chǎn)和下層階級(jí)更加受益，促進(jìn)了社會(huì)的平等化（據(jù)克拉克估計(jì)，工業(yè)革命前通常資本家和地主占據(jù)了50%以上的國(guó)民收入，而工業(yè)革命后僅占25%不到）。因?yàn)楣I(yè)化大生產(chǎn)帶來各項(xiàng)物質(zhì)消費(fèi)品的價(jià)格下降，資本家也需要給工人階級(jí)提升收入以增加社會(huì)整體的購(gòu)買力，擴(kuò)大消費(fèi)市場(chǎng)。 但是，這種技術(shù)進(jìn)步、財(cái)富增長(zhǎng)、社會(huì)平等化的“好事”只發(fā)生在了英國(guó)和歐美等成功經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部，從世界范圍來看，有另一部分國(guó)家和地區(qū)卻在工業(yè)革命后每況愈下，由此形成了財(cái)富的大分流。這又是怎么回事呢？ 大分流 按照理論推斷，工業(yè)革命的爆發(fā)雖然有偶然性，但它造成的技術(shù)進(jìn)步、社會(huì)組織和政治制度的變化都是可以復(fù)制的，英國(guó)所經(jīng)歷的這些改變，應(yīng)該也適用其他國(guó)家。但事實(shí)卻是，世界走上了成功的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和貧窮的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體兩種極端。 克拉克舉了制衣行業(yè)的一個(gè)例子來說明這種大分流，雖然他統(tǒng)計(jì)的是2002年的數(shù)據(jù)，當(dāng)時(shí)美國(guó)本土工人工資在9美元左右，而同期印度是0.38美元。但即使是現(xiàn)在的2023年，美國(guó)和印度的人工工資依然差距很大。因此，從1800年算起，工業(yè)革命已過去了200多年，但世界上各個(gè)國(guó)家的貧富差距依然存在巨大的落差，“大分流”一直存在。
這是一個(gè)困擾眾多學(xué)者的問題，《槍炮、病菌與鋼鐵》的作者賈雷德戴蒙德就為此提出一種觀點(diǎn)：地理環(huán)境和動(dòng)植物生態(tài)決定論。歐洲和亞洲在人類歷史上一直處在發(fā)展的前列，是由于他們最早馴化了動(dòng)植物，而且歐亞大陸的整體性使得技術(shù)的傳播也更方便。但這套理論也有缺陷：它無法解釋為何南美洲在受到歐洲的人口、文化、技術(shù)傳播后依然處于貧窮狀態(tài)；它也無法解釋為何澳大利亞、新西蘭等地反而能異軍突起，充分享受工業(yè)革命的好處成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。 針對(duì)這一問題，克拉克提出了他的獨(dú)特解釋：文化優(yōu)勢(shì)。歐洲、東亞地區(qū)，在農(nóng)業(yè)社會(huì)時(shí)雖然享受到了戴蒙德所說的地理和動(dòng)植物方面的優(yōu)勢(shì)，但真正重要的是他們?cè)诼L(zhǎng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)中將其內(nèi)化成了一種文化優(yōu)勢(shì)。而這一套優(yōu)勢(shì)，幫助他們更容易采納先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)制度和技術(shù)，能更好地適應(yīng)高效率的工業(yè)化生產(chǎn)模式。簡(jiǎn)言之，這是一種軟實(shí)力。 比如在紡織行業(yè)（這是發(fā)達(dá)和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體都具有的少數(shù)產(chǎn)業(yè)之一），有研究表明，雖然印度工人的薪資較低，但他們每小時(shí)的有效工作時(shí)間實(shí)際上只有15分鐘左右。這就導(dǎo)致表面上印度和美國(guó)等地的收入差距較大，但以實(shí)際有效工作時(shí)間來衡量，差距并沒有那么明顯。這就是軟實(shí)力的差距。 這種優(yōu)秀的軟實(shí)力，可以理解為文化優(yōu)勢(shì)，也可以理解為適合生產(chǎn)合作的社會(huì)環(huán)境。特別是工業(yè)革命后很多產(chǎn)業(yè)的技術(shù)不斷進(jìn)步，現(xiàn)代的生產(chǎn)技術(shù)需要的是經(jīng)過培訓(xùn)、認(rèn)真負(fù)責(zé)、有合作精神的勞動(dòng)者，個(gè)別工人的錯(cuò)誤可能會(huì)對(duì)生產(chǎn)過程造成巨大的影響。可以說，大多數(shù)成功的經(jīng)濟(jì)體都具備這種勞動(dòng)者階層：他們勤勞肯干、遵守紀(jì)律、認(rèn)真投入。
在此做個(gè)對(duì)比，號(hào)稱美國(guó)國(guó)父的富蘭克林（沒錯(cuò)，就是100美元紙幣上的那位偉人）就在自傳中說他以“圣人的標(biāo)準(zhǔn)”來要求自己，并總結(jié)了“自律十三條”：節(jié)制、緘默、有序、決心、節(jié)儉、勤奮、真誠(chéng)、正義、中庸、圣潔、冷靜、節(jié)欲、謙虛。不用我說，你可能已經(jīng)意識(shí)到了這幾乎是東亞儒家文化的翻版。這就構(gòu)成了歐美和東亞文化中優(yōu)質(zhì)的勞動(dòng)者階層和文化軟實(shí)力。 但大多數(shù)貧窮國(guó)家，并不具備這種文化優(yōu)勢(shì)，宗教信仰、文化傳承、社會(huì)風(fēng)氣、歷史積淀，這些都可能是造成文化差異的原因。這就是為什么，即使他們吸收了先進(jìn)的技術(shù)、引入了全新的政治制度和現(xiàn)代的企業(yè)組織形式，也依然掙扎在貧窮的邊緣：200多年來，大分流依然存在。 結(jié)語 在文章的結(jié)尾，再次附上這張重要的“神圖”并做一下總結(jié)。
現(xiàn)在，想必你已充分理解了這3個(gè)概念：馬爾薩斯陷阱、工業(yè)革命、和大分流。簡(jiǎn)單說來，工業(yè)革命前，由于技術(shù)進(jìn)步有限，馬爾薩斯陷阱的存在導(dǎo)致世界的財(cái)富總量有限，人均收入和人口總量總是處在博弈的狀態(tài)中，人多了，人均收入就少了，反之人少了，人均收入自然就會(huì)上升。雖然這段時(shí)間也有技術(shù)的提升會(huì)帶來一些短暫的收入提升，但還是會(huì)隨著人口增長(zhǎng)而被抵消。但工業(yè)革命后，技術(shù)的爆發(fā)大大增加了一些國(guó)家的財(cái)富總量，疊加人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，人均收入更是迅速增長(zhǎng)，而且中下層階級(jí)也因此受益，社會(huì)更加平等化。然而，在不同的國(guó)家和社會(huì)之間卻形成了巨大的收入分層：富有的地區(qū)越來越富，貧窮的地區(qū)越來越窮。這種“大分流”背后的原因，則主要是文化的差異。 與克拉克相反的是，我們現(xiàn)代所處的世界，隨處可見關(guān)于經(jīng)濟(jì)的評(píng)論、新聞和研究報(bào)告，專家學(xué)者們過度專注于分析資本市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、法律法規(guī)等細(xì)節(jié)問題，過量的信息只會(huì)讓我們對(duì)經(jīng)濟(jì)的判斷更加模糊。鮮有人能利用最基本的要素來構(gòu)建一套分析和看待經(jīng)濟(jì)的框架，克拉克這張“神圖”的背后，其實(shí)都是緊緊圍繞人口、技術(shù)、勞動(dòng)效率這些驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本要素。 電影《教父》中有一句名言：“半秒鐘看清事物本質(zhì)和一輩子都看不清本質(zhì)的人，命運(yùn)注定會(huì)是不同的。” 希望你在讀完文章后也能利用這些基本要素，打通“任督二脈”，看透經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)。 |
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