語言起源于3.5萬年前還是200萬年前？

文/理查德·利基

語言出現(xiàn)的時(shí)間是這場爭論的基本問題。它是很早就出現(xiàn)了，隨后再逐漸改進(jìn)，還是較晚時(shí)期才突然出現(xiàn)的？這個(gè)問題具有哲學(xué)上的含義，與我們認(rèn)為“自身究竟有多么特殊”相關(guān)。

如今，許多人類學(xué)家同意語言是最近才迅速出現(xiàn)的，這主要是因?yàn)榕f石器時(shí)代晚期人類行為發(fā)生了突然變化。紐約大學(xué)考古學(xué)家蘭德爾·懷特（Randall White）在20世紀(jì)80年代發(fā)表了一篇有爭議的論文認(rèn)為，10萬年前人類各種活動(dòng)的證據(jù)顯示他們“缺乏任何一種被現(xiàn)代人認(rèn)為是語言的東西”。他認(rèn)為，現(xiàn)代人的解剖結(jié)構(gòu)這時(shí)已經(jīng)出現(xiàn)，但他們還沒有“發(fā)明”文化層面上的語言。“語言出現(xiàn)的時(shí)間要晚一些，直到3.5萬年前，這些人才掌握我們現(xiàn)在所認(rèn)知的語言和文化。”

懷特列舉了七個(gè)方面的考古證據(jù)，按他的看法，這些證據(jù)說明恰恰在舊石器時(shí)代晚期，人類的語言能力有了明顯的提高。第一，幾乎可以肯定，尼安德特人時(shí)代出現(xiàn)了埋葬死者的行為，但在舊石器時(shí)代晚期才第一次出現(xiàn)陪葬品，埋葬行為有所改進(jìn)。第二，打造形象和身體裝飾等藝術(shù)表現(xiàn)首次出現(xiàn)于舊石器時(shí)代晚期。第三，在舊石器時(shí)代晚期，技術(shù)創(chuàng)新和文化開始迅速發(fā)展。第四，文化第一次出現(xiàn)地區(qū)性差異，這是社會(huì)界限的表現(xiàn)和產(chǎn)物。第五，遠(yuǎn)距離接觸的證據(jù)在這一時(shí)期增加，其表現(xiàn)形式是交換外來物品。第六，遺址中的居住面積明顯增大，這一程度上的整體規(guī)劃和關(guān)系協(xié)調(diào)使語言成為必需。第七，人類使用的工具從以石頭為主擴(kuò)大到其他原材料，如骨頭、鹿角和黏土，這表明了改造自然環(huán)境的復(fù)雜性，在這種情況下，語言的缺失是無法想象的。

懷特與劉易斯·賓福德和理查德·克萊因等人類學(xué)家認(rèn)為，以上人類多個(gè)“第一次”活動(dòng)建立在復(fù)雜的現(xiàn)代口語基礎(chǔ)之上。正如我在第4章中提到的，賓福德在前現(xiàn)代人中未發(fā)現(xiàn)進(jìn)行計(jì)劃、預(yù)測與組織未來事件的能力的證據(jù)。語言是進(jìn)化的重要環(huán)節(jié)，懷特認(rèn)為：“語言，尤其是符號(hào)語言，使抽象變?yōu)榭赡埽怀肆己玫摹⒁陨飳W(xué)為基礎(chǔ)的溝通系統(tǒng)外，任何媒介都不能促使這樣迅速的變化發(fā)生。”這與克萊因的見解基本一致。克萊因在南非考古遺址中發(fā)現(xiàn)的證據(jù)表明狩獵技能在較晚時(shí)期迅速提高，他認(rèn)為這是現(xiàn)代人的思維包括語言能力等起源的結(jié)果。

盡管語言伴隨現(xiàn)代人的出現(xiàn)而較快發(fā)展的觀點(diǎn)得到了廣泛支持，但它沒有完全占領(lǐng)人類學(xué)領(lǐng)域。我在第3章中提到，迪安·福爾克的人腦進(jìn)化研究表明語言在較早時(shí)期就已發(fā)展了。她在一篇文章里寫道：“如果人科成員不使用并改進(jìn)語言，我想知道他們會(huì)用其不斷變大的腦部來做什么。”馬薩諸塞州貝爾蒙特醫(yī)院的神經(jīng)學(xué)家特倫斯·迪肯（Terrence Deacon）通過研究現(xiàn)代人腦而不是腦部化石得出了類似觀點(diǎn)。他在1989年發(fā)表于《人類進(jìn)化》（Human Evolution）上的文章中強(qiáng)調(diào)道：“語言能力在大腦和語言相互作用的自然選擇中進(jìn)化，已經(jīng)至少持續(xù)了漫長的200萬年。”迪肯比較了人類和猿類腦部結(jié)構(gòu)和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的差別，并指出在人類進(jìn)化過程中，變化最大的腦部結(jié)構(gòu)反映了口語對于計(jì)算能力的特殊需求。

言語不會(huì)變成化石，那么人類學(xué)家怎樣解決這一問題呢？我們祖先制作的東西及其身體的解剖變化可作為間接的證據(jù)，描述我們的進(jìn)化史里的各種各樣的故事。我們將從腦部和聲道的構(gòu)造等解剖性狀開始研究，然后考察考古記錄中有關(guān)復(fù)雜的技術(shù)和藝術(shù)表現(xiàn)等行為方面的情況。

我們已經(jīng)看到，200萬年前人屬起源，人腦開始增大，隨后一直持續(xù)增大；到50萬年前，直立人的平均腦量是1100毫升，已經(jīng)接近現(xiàn)代人腦量的平均值。南方古猿進(jìn)化到人屬之后，腦部突增50%，之后不再有大幅增加。心理學(xué)家雖一直爭論腦部大小的意義，但史前時(shí)代腦量增加兩倍必然反映了認(rèn)知能力的提高。假如腦量與語言能力有關(guān)，那么在過去的200萬年里，腦量的增加表明了我們祖先的語言能力在逐步發(fā)展。特倫斯·迪肯對猿類和人類大腦的解剖特點(diǎn)的研究，表明了這種觀點(diǎn)的合理性。

加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校優(yōu)秀的神經(jīng)生物學(xué)家哈里·杰里森（Harry Jerison）指出，語言如同人腦生長的發(fā)動(dòng)機(jī)。他反對“人，工具制造者”假說所持的觀點(diǎn)：腦部增大的進(jìn)化壓力來源于操作技能。1991年，他在美國自然歷史博物館的一次重要演講中說：“對我來說，這個(gè)解釋好像并不合理，制造工具只需要少量腦組織參與，而簡單實(shí)用的會(huì)話的產(chǎn)生則需要大量腦組織來完成。”

構(gòu)成語言基礎(chǔ)的腦結(jié)構(gòu)比人們想象的復(fù)雜得多。人腦中分布著許多與語言相關(guān)的區(qū)域，如果我們在祖先的腦子中能夠鑒別這樣的區(qū)域，將有助于解決語言問題。然而，對已滅絕人種的大腦的解剖研究僅限于腦部表面輪廓，大腦化石無法體現(xiàn)其內(nèi)部結(jié)構(gòu)。幸運(yùn)的是，我們可以在大腦表面看到與語言和使用工具有關(guān)的區(qū)域，這就是布羅卡區(qū)，位于大多數(shù)人左太陽穴附近凸起的地方。如果我們能在人腦化石上找到布羅卡區(qū)的證據(jù)，那么這將成為語言能力出現(xiàn)的一個(gè)不確定的標(biāo)志。

第二個(gè)可能的標(biāo)志是現(xiàn)代人左腦和右腦大小不同。大多數(shù)人的左腦大于右腦，部分原因是左腦與語言相關(guān)，而這種不相稱也與人類慣用右手相關(guān)。90%的人類慣用右手，所以慣用右手和使用語言的能力可能與左腦較大有關(guān)。

拉爾夫·霍洛韋研究了1470號(hào)頭骨的腦形。該頭骨于1972年在圖爾卡納湖東岸發(fā)現(xiàn)，是約200萬年前的能人標(biāo)本（見圖2-2）。他不僅發(fā)現(xiàn)了頭蓋骨內(nèi)側(cè)存在布羅卡區(qū)，而且發(fā)現(xiàn)左右腦不對稱，這表明能人的發(fā)聲范圍比黑猩猩廣，黑猩猩只能用喘息聲、不滿聲和哼哼聲交流。他在發(fā)表于《人類神經(jīng)生物學(xué)》雜志（Human Neurobiology）上的一篇文章中指出，雖然不可能弄清語言的起源時(shí)間和開始方式，但其起源可能要“追溯到古生物學(xué)”。霍洛韋提出語言從南方古猿就已經(jīng)開始進(jìn)化，但我不贊同他的觀點(diǎn)。本書所有關(guān)于人科進(jìn)化的討論都指出了人屬出現(xiàn)時(shí)人科適應(yīng)特征的重大變化。因此我認(rèn)為，能人進(jìn)化后才開始有了某種形式的口語。像比克頓一樣，我認(rèn)為這是一種原始語言，內(nèi)容和結(jié)構(gòu)簡單，但比猿類和南方古猿類的溝通方式更加高級。

在本書第2章中說過，尼古拉斯·托特通過非常仔細(xì)而新穎的制造工具的實(shí)驗(yàn)，得出了早期人類大腦不對稱的觀點(diǎn)。他在模擬早期人類制作石片的過程中，發(fā)現(xiàn)奧杜威工業(yè)的制造者慣用右手，所以左腦稍大一些。“最早工具制造者的腦有一側(cè)偏大，其制造工具的行為也證明了這一點(diǎn)，”托特說，“這一可靠跡象表明語言能力已經(jīng)出現(xiàn)。”

通過腦部化石的研究，我相信語言是隨著最早人屬的出現(xiàn)而開始進(jìn)化的，至少目前還缺乏證據(jù)推翻這一想法。但是發(fā)聲器官如喉、咽、舌和唇又是如何的呢？這是解剖信息的另一個(gè)重要來源（見圖7-1）。

圖7-1 黑猩猩和人的聲道

左圖代表黑猩猩，它與所有的哺乳動(dòng)物一樣，其喉部位于喉嚨上部，可以邊呼吸邊吞咽，但限制了發(fā)聲范圍。右圖代表人類，人類的喉在喉嚨里的位置低，十分獨(dú)特，不能同時(shí)呼吸和吞咽，但發(fā)聲范圍很大。在直立人出現(xiàn)前的人種中，喉的位置與黑猩猩一樣。

人類音域?qū)捠且驗(yàn)楹聿吭诤韲道锏奈恢玫停瑥亩圃炝艘粋€(gè)很大的發(fā)音共振腔，即位于聲帶上方的咽腔。紐約西奈山醫(yī)院醫(yī)學(xué)院的杰弗里·萊特曼（Jeffery Laitman）、布朗大學(xué)的菲利普·利伯曼（Philip Lieberman）和耶魯大學(xué)的艾德蒙·克里林（Edmund Crelin）的創(chuàng)造性工作，讓我們認(rèn)識(shí)到咽腔擴(kuò)大是使語言發(fā)音清晰的關(guān)鍵。他們研究了大量現(xiàn)存生物和人類化石的聲道解剖結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)了它們的不同之處。在除人以外的所有哺乳動(dòng)物中，咽腔都位于喉嚨上部，使動(dòng)物能同時(shí)呼吸和飲水，但這種小的咽腔會(huì)限制聲音的范圍。大多數(shù)哺乳動(dòng)物因此只能依靠口腔形狀和嘴唇來改變喉部產(chǎn)生的聲音。而人類的咽腔雖然位置低，卻使人類聲音的范圍更廣，但這也意味著我們不能邊呼吸邊喝水，這種結(jié)構(gòu)易于引起窒息。

嬰兒出生時(shí)與哺乳動(dòng)物一樣，喉位于喉嚨上部，所以嬰兒吃奶的同時(shí)可以呼吸。大約18個(gè)月后，嬰兒的喉開始向喉嚨下部移動(dòng)，長到14歲時(shí)，喉長到成年人的位置。研究者們意識(shí)到，如果能夠確定人類祖先各種群的喉部位置，就能判斷出這一種群的發(fā)聲和語言能力。這是一個(gè)挑戰(zhàn)，因?yàn)榘l(fā)聲器官由軟骨、肌肉等軟組織組成，所以它們不能變成化石。不過，能夠保存下來的祖先頭骨化石里包含著重要的線索，即頭骨底部形狀。哺乳動(dòng)物頭骨的底部基本是平的，但人的頭骨底部是拱形的。因此，人類頭骨化石底部的形狀，說明了其發(fā)出的聲音的清晰程度。

在對人類化石的考察中，萊特曼發(fā)現(xiàn)南方古猿的顱底基本是平的，他們的這一生物特征類似猿，并且像猿一樣，其聲音溝通能力受限。南方古猿發(fā)不出人類說話時(shí)特有的某些普通元音。萊特曼總結(jié)說：“化石記錄顯示，大約40萬到30萬年前，人們最早在遠(yuǎn)古智人中發(fā)現(xiàn)了充分彎曲的顱底。”這是否說明在現(xiàn)代人進(jìn)化前，遠(yuǎn)古智人就已經(jīng)有了充分發(fā)展的現(xiàn)代語言呢？這似乎不可能。

在肯尼亞北部發(fā)現(xiàn)的已知最早的直立人頭骨標(biāo)本，3733號(hào)頭骨上可以看到顱底形狀的變化。這一標(biāo)本距今約200萬年，根據(jù)顱底形狀判斷，這個(gè)直立人個(gè)體具有發(fā)出boot、father、feet等單詞中元音的能力。萊特曼估計(jì)，早期直立人喉的位置等同于現(xiàn)在6歲的小孩。可惜迄今為止未發(fā)現(xiàn)能人的完整的頭骨顱底，所以無從知曉能人的情況。我推測，當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)最早人屬的完整頭骨時(shí)，我們將看到頭骨基部開始出現(xiàn)彎曲。口語能力最初必然是隨著人屬的起源而開始出現(xiàn)的。

在這一進(jìn)化序列中，我們看到了一個(gè)明顯的悖論。根據(jù)對顱底形狀的判斷，尼安德特人的語言表達(dá)能力不如幾十萬年前其他遠(yuǎn)古智人發(fā)達(dá)，其顱底甚至不如直立人的彎曲。這是因?yàn)槟岚驳绿厝说耐嘶斐善浒l(fā)音不如祖先清晰嗎？有些人類學(xué)家的確提出，尼安德特人的滅絕可能與其語言能力低有關(guān)。但這種進(jìn)化上的退化似乎不大可能，畢竟自然界沒有這樣的實(shí)例。其答案可能包含在尼安德特人面部和頭骨的解剖特點(diǎn)中。尼安德特人的面部中間凸起，這使其鼻腔通道較大，冷空氣在其中變暖，而呼出的水氣可以凝結(jié)，表現(xiàn)出對寒冷氣候的明顯適應(yīng)。這種結(jié)構(gòu)可能影響了顱底的形狀而不降低語言能力。人類學(xué)家們還在爭論這一問題。

總之，解剖證據(jù)證實(shí)語言在人類早期就已開始進(jìn)化，語言技巧隨后也逐步改進(jìn)。但制造工具的技術(shù)和藝術(shù)表現(xiàn)方面的考古證據(jù)，卻在很大程度上提出了另一種說法。

盡管我前面說過，語言無法變成化石而被保存，但在人制作的物品里，理論上還是可以從中了解語言。我們在談?wù)撍囆g(shù)表現(xiàn)力時(shí)，意識(shí)到現(xiàn)代人的思維起到了很大作用，而這正暗示著現(xiàn)代語言。石制工具能否幫助我們了解工具制造者的語言能力呢？

1976年，紐約科學(xué)院要求格林·艾薩克提交一篇關(guān)于語言的起源和性質(zhì)的文章。他研究了距今200萬到3.5萬年前舊石器時(shí)代晚期的復(fù)雜進(jìn)化過程。他關(guān)注的不是人們用工具做了什么，而是制造方法。方法是人的強(qiáng)迫觀念，這一行為方式要求有復(fù)雜的口語才能充分實(shí)現(xiàn)。沒有語言，人類便不能任意將方法施加于所制作的工具上。

考古記錄顯示，人類史前時(shí)代慢慢地出現(xiàn)了制造方法，緩慢程度堪比冰河運(yùn)動(dòng)。本書第2章曾指出，距今250萬到140萬年前奧杜威時(shí)期的工具是隨機(jī)打造的。工具制造者關(guān)注的是打出的石片是否鋒利，而不在意石片的形狀。而所謂的石核工具如刮削器、砍砸器和盤狀器是這一過程的副產(chǎn)品。從奧杜威時(shí)期之后持續(xù)到大約25萬年前的阿舍利工具組合，只是稍微顯示出制造者對形狀的關(guān)注。淚滴形手斧可能是按照制造者想象中的模板而制造的，但石器組合的大部分器物與奧杜威時(shí)期的制作相似，而且阿舍利的工具形式只有12種。25萬年前，尼安德特人等遠(yuǎn)古智人用備好的石片制作石器工具，莫斯特文化的石器組合有60種可辨認(rèn)的類型。但這些類型在20多萬年里都沒有變化，這種技術(shù)停滯意味著那時(shí)候人類的心智是不完善的。

3.5萬年前，舊石器時(shí)代晚期文化突然出現(xiàn)在歷史舞臺(tái)，創(chuàng)新和隨意使用制造方法開始無處不在。人們生產(chǎn)出了新穎精致的工具類型。而且，舊石器時(shí)代晚期工具組合的類型經(jīng)過數(shù)千年的進(jìn)化就能變化，而不是以10萬年為時(shí)間尺度。艾薩克把技術(shù)多樣化和快速變化歸因于某種口語形式的逐漸出現(xiàn)。他提出，舊石器時(shí)代晚期革命標(biāo)志著一次重大的進(jìn)化事件。考古學(xué)家們雖對早期工具制作者所具有的口語的發(fā)展程度持有不同意見，但他們基本上同意艾薩克的觀點(diǎn)。

科羅拉多大學(xué)的托馬斯·溫與尼古拉斯·托特觀點(diǎn)不同，他認(rèn)為奧杜威文化具有似猿而不是似人的特征。他于1989年在《人類》雜志（Man）上一篇合著的文章中寫道：“在當(dāng)時(shí)的情景下不需要語言這樣的因素。”他認(rèn)為，制作這種簡單的工具不需要很多的認(rèn)知能力，所以奧杜威時(shí)期不存在人類，但阿舍利手斧的制作過程有“似人物種”的參與。手斧一類制品的形狀是制造者所關(guān)心的，據(jù)此我們看到了直立人的思維發(fā)展。托馬斯·溫根據(jù)生產(chǎn)阿舍利工具所需的智力要求得出結(jié)論：直立人的認(rèn)知能力等同于一個(gè)7歲大的現(xiàn)代人。7歲的孩子有相當(dāng)高的語言技能，能弄清指代和語法，甚至無須手勢和指示就能交談。這些相關(guān)性十分有趣，讓人立刻聯(lián)想到萊特曼根據(jù)顱底形狀判斷直立人的語言能力相當(dāng)于現(xiàn)代人的6歲小孩。

這些證據(jù)將把我們帶向何方呢（見圖7-2）？如果我們只根據(jù)考古記錄中的技術(shù)成分來判斷的話，語言很早就出現(xiàn)了，并在史前時(shí)代的大部分時(shí)期里緩慢地發(fā)展，卻在末期迅猛發(fā)展。這是對根據(jù)解剖證據(jù)得出的假說的一種妥協(xié)。但藝術(shù)表現(xiàn)的考古證據(jù)不允許有這樣的妥協(xié)。大約在3.5萬年前的考古記錄里出現(xiàn)了懸?guī)r和洞穴中的繪畫和雕刻，而赭石條和在骨頭上雕刻的彎曲線條等更早時(shí)期藝術(shù)品的證據(jù)，往好里說是數(shù)量稀少，往壞里說并不可靠。

圖7-2 有關(guān)語言進(jìn)化的三方面證據(jù)

根據(jù)考古記錄（a），語言迅速地出現(xiàn)在史前時(shí)代的較晚時(shí)期。腦組織和腦量信息（b）表明語言是逐漸出現(xiàn)的，隨著人屬的起源而開始。同樣，聲道的進(jìn)化（c）暗示語言的起源是在早期。

如果像澳大利亞考古學(xué)家伊恩·戴維森（Iain Davidson）那樣，認(rèn)為只有藝術(shù)表現(xiàn)代表了口語，那么語言是從晚近時(shí)期才開始出現(xiàn)并完全發(fā)展的。戴維森在與威廉·諾布爾（William Noble）合著的文章中寫道：“在史前時(shí)期，只有對事物產(chǎn)生共識(shí)的社會(huì)里才能制造與事物相似的形象。”對于事物含義的共同理解是通過語言而促成的。戴維森和諾布爾認(rèn)為藝術(shù)表現(xiàn)是指示性語言得以發(fā)展的一種手段，而不是語言促成了藝術(shù)。藝術(shù)先于語言，或者二者同時(shí)出現(xiàn)。因此在考古記載中，最早的藝術(shù)標(biāo)志了口語和指示性語言的最先出現(xiàn)。

顯然，關(guān)于人類語言進(jìn)化的性質(zhì)和發(fā)展時(shí)間的各種假說之間分歧很大，這意味著對某些證據(jù)的解釋是錯(cuò)誤的。不管這些誤讀有多復(fù)雜，人們對于語言起源的復(fù)雜性有了新的認(rèn)識(shí)。溫納–格倫人類學(xué)研究基金會(huì)在1990年3月的一次重要會(huì)議為未來幾年的討論做了鋪墊。這次名為“人類進(jìn)化中的工具、語言和認(rèn)知”的會(huì)議指出了人類史前時(shí)期許多重要問題的聯(lián)系。會(huì)議的一位組織者凱瑟琳·吉布森的立場如下：“由于人的社會(huì)智力、工具的使用和語言都依賴于腦部尺寸和信息加工能力的大量提高，所以它們不能突然且完全地出現(xiàn)，如同智慧女神米涅瓦突然從宙斯頭上出現(xiàn)那樣。而且，這些智力能力與腦量的增加一樣，一定是逐漸進(jìn)化而成的。由于這些能力互相依存，所以它們都不能孤立地達(dá)到現(xiàn)代的復(fù)雜水平。”而解開這些相互依賴的關(guān)系將是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。

正如我曾說過的那樣，這里的利害關(guān)系比還原史前歷史進(jìn)程更重大，其中包括了對我們自身以及我們在自然界的位置的認(rèn)識(shí)。把人類視為特殊動(dòng)物的人，將會(huì)認(rèn)同語言在近期突然出現(xiàn)的觀點(diǎn)。而認(rèn)為人類與自然界其余部分有聯(lián)系的人，將不會(huì)為人類的這種完美的能力出現(xiàn)較早且發(fā)展緩慢而苦惱。我推測，如果由于特殊原因使得能人和直立人仍能與人類共存的話，我們將看到，他們的指示性語言在逐漸發(fā)展。因此，我們與自然界其他物種的鴻溝將由我們自己的祖先來消除。