解放日?qǐng)?bào)記者 俞陶然 孔令君
促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化，是上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的一項(xiàng)重要議題。自1980年《拜杜法案》頒布后，美國高校逐步建立了成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)移體制。其制度設(shè)計(jì)有哪些特點(diǎn)？記者采訪了加州大學(xué)伯克利分校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)研究聯(lián)盟辦公室（IPIRA）主任埃里克·吉格里奇。
據(jù)介紹，加州大學(xué)伯克利分校規(guī)定，教師和研究生發(fā)明的專利、軟件著作權(quán)等成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)后，將獲得技術(shù)許可收入的35%。當(dāng)聽說上海“科創(chuàng)中心22條意見”提出“允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團(tuán)隊(duì)所得比例不低于70%”后，吉格里奇說了一聲“哇哦”，但隨即表示“可以理解”，因?yàn)橹忻纼蓢咝Ｃ媾R的挑戰(zhàn)并不一樣。
《拜杜法案》引發(fā)OTL模式推廣
吉格里奇告訴記者，從上世紀(jì)40年代起，許多美國高校成立了資助項(xiàng)目辦公室（SPO），負(fù)責(zé)處理政府、企業(yè)資助的科研項(xiàng)目。其中，政府科研項(xiàng)目取得的專利、軟件著作權(quán)等發(fā)明成果，其所有權(quán)長期以來為政府所有。由于美國聯(lián)邦政府沒有統(tǒng)一的專利政策，要對(duì)這些成果進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用，需要26個(gè)政府部門批準(zhǔn)。繁瑣的行政手續(xù)導(dǎo)致大量專利閑置。截至1980年，聯(lián)邦政府雖然持有2.8萬件專利，但授權(quán)商用的比例低于5%。
一方面，政府工作人員沒有動(dòng)力、也沒有能力進(jìn)行發(fā)明成果轉(zhuǎn)化；另一方面，受政府資助的高校、中小企業(yè)希望把科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，但苦于沒有發(fā)明所有權(quán)。如何解決這個(gè)問題？在威斯康星大學(xué)等單位的游說下，美國國會(huì)參議員伯奇·拜厄與羅伯特·杜爾提出《拜杜法案》，1980年由國會(huì)通過，1984年進(jìn)行了修訂。根據(jù)該法案，聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目取得的專利、軟件著作權(quán)等發(fā)明成果，其所有權(quán)屬于高校等受資助單位。
《拜杜法案》引發(fā)了高校科技成果轉(zhuǎn)化制度的變革，斯坦福大學(xué)創(chuàng)立的技術(shù)許可辦公室（OTL），在各個(gè)高校復(fù)制推廣。1981年，美國高校的技術(shù)許可收入只有730萬美元；而到了2008年，其規(guī)模已超過34億美元。
收益分配并不是每個(gè)教師都滿意
在加利福尼亞，加州大學(xué)伯克利分校是繼斯坦福之后第二所建立OTL的高校。“大學(xué)不是公司，所以我們不把專利、軟件著作權(quán)等發(fā)明成果賣給企業(yè)，而是授權(quán)給企業(yè)使用。”吉格里奇解釋說。
OTL的工作程序?yàn)椋旱谝徊剑〉每蒲谐晒⑾ＭD(zhuǎn)化的高校教師和研究生提交“發(fā)明披露表”，OTL記錄在案，并指派一名技術(shù)經(jīng)理負(fù)責(zé)此后的全過程；第二步，技術(shù)經(jīng)理對(duì)發(fā)明披露進(jìn)行商業(yè)價(jià)值評(píng)估，決定學(xué)校是否要為這個(gè)發(fā)明申請(qǐng)專利、軟件著作權(quán)；第三步，技術(shù)經(jīng)理與企業(yè)進(jìn)行技術(shù)許可談判，簽訂協(xié)議； 第四步，OTL負(fù)責(zé)收取和分配技術(shù)許可收入。
吉格里奇介紹，美國各個(gè)高校的專利許可收入分配比例是不同的。加州大學(xué)伯克利分校規(guī)定：發(fā)明人獲得35%的收益、發(fā)明人所在院系35%、校方30%。當(dāng)?shù)弥虾５男抡呤恰霸试S高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團(tuán)隊(duì)所得比例不低于70%”時(shí)，他說：“我可以理解，因?yàn)橹忻来髮W(xué)面臨的挑戰(zhàn)并不一樣，中國的大學(xué)科研人員缺少轉(zhuǎn)化動(dòng)力。事實(shí)上，美國大學(xué)科研人員也不都有動(dòng)力。對(duì)于我校的收益分配規(guī)定，做基礎(chǔ)研究的教師都是接受的，但一些從事應(yīng)用型科技研究的教師會(huì)覺得……”吉格里奇聳了聳肩，做出一種不以為然的表情，“我告訴你們的是真實(shí)情況。”
據(jù)介紹，加州大學(xué)伯克利分校OTL每年收到220項(xiàng)發(fā)明披露，其中70%是專利，平均每年獲得技術(shù)許可收入1200萬美元。由于美國專利申請(qǐng)的實(shí)際費(fèi)用達(dá)上萬美元，OTL技術(shù)經(jīng)理會(huì)對(duì)這些發(fā)明披露進(jìn)行嚴(yán)格的商業(yè)價(jià)值評(píng)估，控制專利申請(qǐng)數(shù)量，不會(huì)出現(xiàn)我國不少高校每年專利申請(qǐng)量達(dá)到上千件的情況。
IAO擁有風(fēng)投、律所等創(chuàng)業(yè)資源
除了SPO和OTL，加州大學(xué)伯克利分校還設(shè)有產(chǎn)業(yè)研究聯(lián)盟辦公室（IAO）。與上世紀(jì)40年代不同，如今的SPO只負(fù)責(zé)聯(lián)邦政府、州政府的資助項(xiàng)目，IAO則專門負(fù)責(zé)企業(yè)資助的項(xiàng)目。IAO和OTL都同企業(yè)打交道，所以組成了一個(gè)更大的部門——IPIRA。
高校科研人員如果取得了發(fā)明成果，便會(huì)到OTL披露。如果只是有一個(gè)創(chuàng)新想法，就可能聯(lián)系IAO，尋找有興趣資助他做這方面研究的企業(yè)。很多企業(yè)也會(huì)主動(dòng)找到IAO，出資請(qǐng)高校科研人員為其做研發(fā)項(xiàng)目。據(jù)介紹，加州大學(xué)伯克利分校IAO每年啟動(dòng)約200個(gè)項(xiàng)目，2015財(cái)年獲得的企業(yè)資助金額為9000萬美元，其中部分經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)給了斯坦福大學(xué)，與后者合作為企業(yè)做研發(fā)項(xiàng)目。
吉格里奇說，除了高新技術(shù)企業(yè)，IAO還與風(fēng)險(xiǎn)投資基金、法律事務(wù)所有合作關(guān)系。該校教師和研究生如果想創(chuàng)辦企業(yè)，也可聯(lián)系IAO，從而得到資金、法律方面的服務(wù)。
在IPIRA的人員配置方面，OTL有10名工作人員，IAO有8人。他們的專業(yè)背景包括商業(yè)、法律和各個(gè)理工學(xué)科。“我們?nèi)耸植⒉欢啵源蠹叶己苊Α！痹贗AO負(fù)責(zé)合同事務(wù)的工商管理碩士安德魯·瓊斯告訴記者。
