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01 供應(yīng)商工需在BYD 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核前完成對(duì)該審核工具的自評(píng)。 在審核過程中，BYD 審核員會(huì)對(duì)審核表中所列的侮個(gè)問題點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審，或可能重點(diǎn)的選擇供應(yīng)商在自評(píng)中得分為 0 的問題點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審，審核人員應(yīng)在得分欄中給出得分。 1．是否有較文件化的質(zhì)量手冊(cè)對(duì)質(zhì)量管理體系范圍、結(jié)構(gòu)、體系過程之間的相互作用等進(jìn)行詳細(xì)的描述？ 2．是否有形成文件的質(zhì)量方針并在組織的各階層得到有效的溝通和理解？ 3．供應(yīng)商是否有指派管理代表有職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入執(zhí)行并維護(hù)？ 4．是否建立清晰的可測(cè)量的質(zhì)量目標(biāo)？并定期評(píng)審目標(biāo)的達(dá)成情況和采取改善行動(dòng)？ 5．是否有風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)各類潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和控制？ 6．是否有應(yīng)急程序來預(yù)防緊急事故發(fā)生時(shí)盡可能減少損失？制定相應(yīng)的措施和演習(xí)計(jì)劃并定期進(jìn)行演習(xí) 7．審核的策劃、實(shí)施、報(bào)告審核結(jié)果及記錄保存的職責(zé)和要求做了規(guī)定？ 8．審核是否有定義審核標(biāo)準(zhǔn)、審核范圍、頻率和方法？ 9．上次審核的不符合項(xiàng)是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)關(guān)閉？改善措施是否有效（不符合項(xiàng)沒有再發(fā)生）？ 10．是否記錄審核報(bào)告并與公司領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行溝通？ 11．內(nèi)部審核人員是否有資格？ 12．是否定期進(jìn)行管理評(píng)審？ 13．是否根據(jù)評(píng)審對(duì)組織的運(yùn)行狀況采取改善行動(dòng)？ 14．是否建立一個(gè)包含程序及工作指導(dǎo)書的品質(zhì)文件系統(tǒng)？ 15．是否有文件管理程序使文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、保管、識(shí)別、更新、刪除、外來文件的管理等得到有效控制 16．是否有記錄控制程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制？必要時(shí)供應(yīng)商要能提供有關(guān)的質(zhì)量記錄。 17．是否具有并可隨時(shí)得到識(shí)別文件修訂狀態(tài)的控制清單（或等效文件） 18．有無(wú)文件發(fā)放、收回記錄？ 19．文件資料在發(fā)放前是否經(jīng)過授權(quán)人員的審批？ 20．是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止非預(yù)期誤用？ 21．文件和資料的更改是否由該文件的原審批部門/組織進(jìn)行審批(除非另外專門指定)？ 22．若指定其他部門審批文件時(shí)，該部門是否獲得了審批文件所需依據(jù)的有關(guān)背景資料？ 23．有的文件更改是否都在文件或相應(yīng)的附件上注明？ 24．是否在質(zhì)量體系有效運(yùn)行起重要作用的各個(gè)場(chǎng)所，都能得到相應(yīng)文件的有效版木？ 25．標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其更改是否能及時(shí)評(píng)審、分發(fā)并實(shí)施？ 26．供方是否保存了工程更改在生產(chǎn)中實(shí)施円期的記錄？ 27．工程實(shí)施更改是否包括更改所有適用的文件？ 28．是否有效識(shí)別公司各級(jí)員工的培訓(xùn)需求? 29．是否有定期的培訓(xùn)計(jì)劃以持續(xù)提升人員素質(zhì)?培訓(xùn)記錄是否到保存?培訓(xùn)效果是否得到驗(yàn)證? 30．上崗培訓(xùn)要求是否明確?人員上崗前資格是否得到確認(rèn)? 人文,環(huán)境.健康,安全信息 31．是否有維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益?如:不非法使用童工;遵守法律法規(guī),采取適當(dāng)?shù)墓ぷ鲿r(shí)間和工資水平等手段來保證員工的士氣? 32．公司不得使用或支持使用強(qiáng)迫性勞動(dòng),也不得要求員工在受雇起始時(shí)交納押金或寄存身份證件 34．是否有形成文件的環(huán)境、健康、安全等政策?包括:承諾保護(hù)環(huán)境,防止污染,不使用環(huán)境危害物質(zhì),維護(hù)勞動(dòng)者職業(yè)健康和合法權(quán)益,遵守相關(guān)國(guó)家和國(guó)際法規(guī)?此政策要在組織的各階層得到有效的溝通和理解并能提供執(zhí)行的證據(jù)。 35．是否按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)建立文件化的環(huán)境管理體系?(如SO14001) 36．在進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)時(shí)是否考慮對(duì)環(huán)境因素的影響?如使用環(huán)保材料、可循環(huán)原料、采用新工藝降低或消除對(duì)環(huán)境的消極影響。 37．是否有計(jì)劃持續(xù)對(duì)環(huán)境進(jìn)行改善并能提供支持證據(jù)? 38．作業(yè)人員是否有相關(guān)的安全知識(shí)培訓(xùn),是否了解這些物質(zhì)危害和緊急搶救措施? 39．是否了解環(huán)境方面的立法規(guī)章,并能提供遵守這些規(guī)章的證明? 40. 供應(yīng)商必須能致力于保證產(chǎn)品在設(shè)計(jì),創(chuàng)造,開發(fā),生產(chǎn)等階段中的安全性,并將此義務(wù)作為公司的一個(gè)核心責(zé)任。 41. 是否能對(duì)產(chǎn)品的安全性做一全面的測(cè)試和識(shí)別,包括電危險(xiǎn),火危險(xiǎn),熱危險(xiǎn)等,并依此進(jìn)行改善預(yù)防措施 42. 安全體系架構(gòu)(層次遵循的原則,部門結(jié)構(gòu))及管理文件支持? 43. 是否有信息安全管理文件及流程文件支持 44. 是否采取一定措施控制安全區(qū)域進(jìn)出比如門禁和監(jiān)控 45. 是否具備資產(chǎn)清單包括:重要主機(jī)列表個(gè)人電腦清單,重要數(shù)據(jù)清單應(yīng)用系統(tǒng)列表? 46. 信息系統(tǒng)是否具備相關(guān)責(zé)任人? 47. 是否對(duì)員工進(jìn)行信息安全培訓(xùn)培訓(xùn)是否有計(jì)劃和記錄員工是否通過培訓(xùn)意識(shí)有所提高? 48. 是否具有數(shù)據(jù)備份策略,提供備份日志及證據(jù)備份介質(zhì)是否具有一定存儲(chǔ)和保護(hù)措施? 49. 比亞迪數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在貴公司主要情況,是否與其他公司數(shù)據(jù)隔離監(jiān)控等? 51. 對(duì)于重要數(shù)據(jù)傳輸是否加密,采用何種方式?是否對(duì)電子郵件用戶進(jìn)行等級(jí)劃分接觸重要數(shù)據(jù)的用戶電子郵件是否有監(jiān)控和備份? 52. 是否具有移動(dòng)設(shè)備(如U盤,移動(dòng)硬盤,MP3,可拍照手機(jī))控制措施及流程?是否有第三方訪問安全控制措施(包括外來客戶及遠(yuǎn)程辦公用戶) 53. 系統(tǒng)補(bǔ)丁和病毒庫(kù)更新是否有記錄更新頻率與方式? 54. 是否具有防火,溫度,濕度控制措施,是否配備防盜警報(bào)系統(tǒng),是否配備保護(hù)電源UPS系統(tǒng)。 55. 是否有信息安全專家支持及員工是否簽署保密協(xié)議或勞動(dòng)合同中是否包含信息安全的要求。 來料檢 56. 來料標(biāo)準(zhǔn)是否明確?來料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)施前是否經(jīng)過授權(quán)人員審核并批準(zhǔn)? 57. 必須的項(xiàng)目是否配備計(jì)量?jī)x器進(jìn)行檢查 58. 不能檢查的項(xiàng)目(免檢物料)是否接收廠家的報(bào)告或公認(rèn)機(jī)關(guān)報(bào)告進(jìn)行管理? 59. 來料檢查實(shí)施后是否形成來料檢驗(yàn)報(bào)告且來料檢驗(yàn)報(bào)告是否至少保存3年? 60. 組織架構(gòu)圖 61. 責(zé)任和 / 或職責(zé)描述 62. 質(zhì)量體系程序 (包括：質(zhì)量政策、目標(biāo)、質(zhì)量管理體系手冊(cè)和程序，以及其它流程) 63. 管理層審查記錄 64. 內(nèi)部審核文件 (審核計(jì)劃、報(bào)告等) 65. 供應(yīng)商監(jiān)管文件 (供應(yīng)商核準(zhǔn)程序 / 標(biāo)準(zhǔn)、已核準(zhǔn)的供應(yīng)商清單、供應(yīng)商評(píng)估記錄、持續(xù)現(xiàn)監(jiān)督等) 66. 文件監(jiān)管程序和記錄 (包括記錄保管) 67. 產(chǎn)品規(guī)格 / 要求檢驗(yàn)要求說明、可接受的標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)和測(cè)試報(bào)告 (包括 IQC 的階段、過程中和最終檢驗(yàn)) 68. 工作要求說明 / 每項(xiàng)生產(chǎn)工序的工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 69. 生產(chǎn)日程安排 / 記錄“事故”的界定和報(bào)告程序 70. 產(chǎn)品召回程序 71. 客戶投訴記錄 72. 整改行動(dòng)報(bào)告 (關(guān)于事故、內(nèi)部審核、投訴等) 73. 追溯系統(tǒng)中的測(cè)試報(bào)告 74. 設(shè)備維護(hù)文件 (計(jì)劃、程序、記錄等) 75. 監(jiān)督和測(cè)試設(shè)備的校準(zhǔn) (計(jì)劃、程序、記錄等) 76. 清理日程安排和程序 77. 已核準(zhǔn)的化學(xué)品清單，附帶相應(yīng)的品牌 / 生產(chǎn)商 78. 有害物管控文件 (受過培訓(xùn)的管控人員的名單、外部有害物管控機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式、有害物等） 79. 控檢查記錄、投餌記錄 80. 整個(gè)生產(chǎn)流程的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”記錄 / 計(jì)劃 81. 最終產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄 82. 產(chǎn)品測(cè)試步驟 / 程序 83. 實(shí)驗(yàn)室測(cè)試報(bào)告 (包括涂料、涂層和非涂料部件中的鉛和重金屬、硬件、標(biāo)簽、最終產(chǎn)品等) 有條件承認(rèn)=70%-85% 不承認(rèn)=70%
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